國家認證認可監(jiān)督管理委員會公告

2005年第11號
(已被有機產(chǎn)品認證實施規(guī)則（CNCA-N-009：2011）廢止）

　　為規(guī)范有機產(chǎn)品認證活動，確保認證程序和管理基本要求的一致性和認證的有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《有機產(chǎn)品認證管理辦法》(國家質(zhì)檢總局令［2004］第67號)的規(guī)定，國家認證認可監(jiān)督管理委員會制定了《有機產(chǎn)品認證實施規(guī)則》，現(xiàn)予以公告。本規(guī)則自公告發(fā)布之日起施行。
　　附件：有機產(chǎn)品認證實施規(guī)則

                                           二○○五年六月二日

　　                                            編號：CNCA—OG—001：2005
有機產(chǎn)品認證實施規(guī)則

2005-06-01發(fā)布

2005-06-01實施

中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會發(fā)布

目 錄
1. 目的
2. 適用范圍
3．依據(jù)標準
4. 認證程序
5. 認證后的管理
6．認證證書、標志和標識
7. 認證收費

　　1.目的
　　為規(guī)范有機產(chǎn)品認證活動，確保認證程序和管理基本要求的一致性和認證的有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《有機產(chǎn)品認證管理辦法》的規(guī)定制定本規(guī)則。
　　2．適用范圍
　　本規(guī)則適用于在中華人民共和國境內(nèi)銷售的有機產(chǎn)品的認證活動。
　　3.依據(jù)標準
　　GB/T19630.1～19630.4-2005《有機產(chǎn)品》
　　4．認證程序
　　4.1申請
　　4.1.1 認證機構(gòu)應(yīng)向申請人至少公開以下信息
　　4.1.1.1國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準的認證范圍和中國認證機構(gòu)國家認可委員會認可的認證范圍；
　　4.1.1.2認證程序和認證要求；
　　4.1.1.3認證依據(jù)標準；
　　4.1.1.4 認證收費標準；
　　4.1.1.5 認證機構(gòu)和申請人的權(quán)利、義務(wù)；
　　4.1.1.6 認證機構(gòu)處理申訴、投訴和爭議的程序；
　　4.1.1.7 批準、暫停和撤銷認證的規(guī)定和程序；
　　4.1.1.8 對獲證單位或者個人使用中國有機產(chǎn)品認證標志、中國有機轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認證標志、認證機構(gòu)的標識和名稱的要求；
　　4.1.1.9 對獲證單位或者個人按照認證證書的范圍進行正確宣傳的要求。
　　4.1.2 認證機構(gòu)應(yīng)要求申請人提交的文件資料
　　4.1.2.1申請人的合法經(jīng)營資質(zhì)文件，如土地使用證、營業(yè)執(zhí)照、租賃合同等；當申請人不是有機產(chǎn)品的直接生產(chǎn)或加工者時，申請人還需要提交與各方簽訂的書面合同；
　　4.1.2.2申請人及有機生產(chǎn)、加工的基本情況，包括申請人/生產(chǎn)者名稱、地址、聯(lián)系方式、產(chǎn)地（基地）/加工場所的名稱、產(chǎn)地（基地）/加工場所情況；過去三年間的生產(chǎn)歷史，包括對農(nóng)事、病蟲草害防治、投入物使用及收獲情況的描述;生產(chǎn)、加工規(guī)模，包括品種、面積、產(chǎn)量、加工量等描述；申請和獲得其它有機產(chǎn)品認證情況。
　　4.1.2.3產(chǎn)地（基地）區(qū)域范圍描述，包括地理位置圖、地塊分布圖、地塊圖、面積、緩沖帶，周圍臨近地塊的使用情況的說明等；加工場所周邊環(huán)境描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等。
　　4.1.2.4申請認證的有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售計劃，包括品種、面積、預(yù)計產(chǎn)量、加工產(chǎn)品品種、預(yù)計加工量、銷售產(chǎn)品品種和計劃銷售量、銷售去向等；
　　4.1.2.5產(chǎn)地（基地）、加工場所有關(guān)環(huán)境質(zhì)量的證明材料；
　　4.1.2.6有關(guān)專業(yè)技術(shù)和管理人員的資質(zhì)證明材料;
　　4.1.2.7保證執(zhí)行有機產(chǎn)品標準的聲明；
　　4.1.2.8有機生產(chǎn)、加工的管理體系文件；
　　4.1.2.9其它相關(guān)材料。
　　4.2受理
　　4.2.1認證機構(gòu)應(yīng)當自收到申請人書面申請之日起10個工作日內(nèi)，完成對申請材料的評審，并做出是否受理的決定。
　　4.2.2同意受理的，認證機構(gòu)與申請人簽訂認證合同；不予受理的，應(yīng)當書面通知申請人，并說明理由。
　　4.2.3認證機構(gòu)的評審過程應(yīng)確保
　　4.2.3.1認證要求規(guī)定明確、形成文件并得到理解；
　　4.2.3.2和申請人之間在理解上的差異得到解決；
　　4.2.3.3對于申請的認證范圍、申請人的工作場所和特殊要求有能力開展認證服務(wù)。
　　4.2.4認證機構(gòu)應(yīng)保存評審過程的記錄。
　　4.3 檢查準備與實施
　　4.3.1下達檢查任務(wù)
　　認證機構(gòu)在檢查前應(yīng)下達檢查任務(wù)書內(nèi)容包括但不限于：
　　4.3.1.1申請人的聯(lián)系方式、地址等；
　　4.3.1.2檢查依據(jù)，包括認證標準和其他相關(guān)法律法規(guī)；
　　4.3.1.3檢查范圍，包括檢查產(chǎn)品種類和產(chǎn)地（基地）、加工場所等；
　　4.3.1.4檢查要點，包括管理體系、追蹤體系和投入物的使用等；對于上一年度獲得認證的單位或者個人，本次認證應(yīng)側(cè)重于檢查認證機構(gòu)提出的整改要求的執(zhí)行情況等。
　　4.3.2認證機構(gòu)根據(jù)檢查類別，委派具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的檢查員，并應(yīng)征得申請人同意，但申請人不得指定檢查員。對同一申請人或生產(chǎn)者/加工者不能連續(xù)3年或3年以上委派同一檢查員實施檢查。
　　4.3.3 文件評審
　　認證機構(gòu)在現(xiàn)場檢查前，應(yīng)對申請人/生產(chǎn)者的管理體系等文件進行評審，確定其適宜性和充分性及與標準的符合性，并保存評審記錄。
　　4.3.4檢查計劃
　　4.3.4.1 認證機構(gòu)應(yīng)制定檢查計劃并在現(xiàn)場檢查前與申請人進行確認。檢查計劃應(yīng)包括：檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、訪談人員、檢查場所及時間安排等。
　　4.3.4.2 檢查的時間應(yīng)當安排在申請認證的產(chǎn)品生產(chǎn)過程的適當階段，在生長期、產(chǎn)品加工期間至少需進行一次檢查；對于產(chǎn)地（基地）的首次檢查，檢查范圍應(yīng)不少于2/3的生產(chǎn)活動范圍。對于多農(nóng)戶參加的有機生產(chǎn)，訪問的農(nóng)戶數(shù)不少于農(nóng)戶總數(shù)的平方根。
　　4.3.5檢查實施
　　根據(jù)認證依據(jù)標準的要求對申請人的管理體系進行評估，核實生產(chǎn)、加工過程與申請人按照4.1.2條款所提交的文件的一致性,確認生產(chǎn)、加工過程與認證依據(jù)標準的符合性。檢查過程至少應(yīng)　　包括：
　　a) 對生產(chǎn)地塊、加工、貯藏場所等的檢查；
　　b)對生產(chǎn)管理人員、內(nèi)部檢查人員、生產(chǎn)者的訪談；
　　c)對GB/T19630.4-2005：《有機產(chǎn)品 第4部分：管理體系》4.2.6條款所規(guī)定的生產(chǎn)、加工記錄的檢查；
　　d)對追蹤體系的評價；
　　e)對內(nèi)部檢查和持續(xù)改進的評估;
　　f)對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況及其對有機生產(chǎn)可能產(chǎn)生污染的風(fēng)險的確認和評估；
　　g) 必要時，對樣品采集與分析；
　　h)適用時,對上一年度認證機構(gòu)提出的整改要求執(zhí)行情況進行的檢查;
　　i)檢查員在結(jié)束檢查前，對檢查情況的總結(jié)。明確存在的問題，并進行確認。允許被檢查方對存在的問題進行說明。
　　4.3.6產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況的評估和確認
　　4.3.6.1認證機構(gòu)在實施檢查時應(yīng)確保產(chǎn)地（基地）的環(huán)境質(zhì)量狀況符合GB/T19630-2005《有機產(chǎn)品》規(guī)定的要求；
　　4.3.6.2當申請人不能提供對于產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況有效的監(jiān)測報告（證明），認證機構(gòu)無法確定產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量是否符合GB/T19630-2005《有機產(chǎn)品》規(guī)定的要求時，認證機構(gòu)應(yīng)要求申請人委托有資質(zhì)的監(jiān)測機構(gòu)對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量進行監(jiān)測并提供有效的監(jiān)測報告（證明）。
　　4.3.7樣品采集與分析
　　4.3.7.1認證機構(gòu)應(yīng)按照相應(yīng)的國家標準，制定樣品采集與分析程序（包括殘留物和轉(zhuǎn)基因分析等）。
　　4.3.7.2如果檢查員懷疑申請人使用了認證標準中禁止使用的物質(zhì)，或者產(chǎn)地環(huán)境、產(chǎn)品可能受到污染等情況，應(yīng)在現(xiàn)場采集樣品；
　　4.3.7.3采集的樣品應(yīng)交給具有相關(guān)資質(zhì)的檢測機構(gòu)進行分析。
　　4.3.8 檢查報告
　　4.3.8.1檢查報告應(yīng)采用認證機構(gòu)規(guī)定的格式。
　　4.3.8.2 檢查報告和檢查記錄等書面文件應(yīng)提供充分的信息以使認證機構(gòu)有能力做出客觀的認證決定。
　　4.3.8.3檢查報告應(yīng)含有風(fēng)險評估和檢查員對生產(chǎn)者的生產(chǎn)、加工活動與認證標準的符合性判斷，對檢查過程中收集的信息和不符合項的說明等相關(guān)方面進行描述。
　　4.3.8.4檢查員應(yīng)對申請人/生產(chǎn)者執(zhí)行標準的總體情況做出評價，但不應(yīng)對申請認證的產(chǎn)地（基地）/加工者、產(chǎn)品是否通過認證做出書面結(jié)論。
　　4.3.8.5檢查報告應(yīng)得到申請人的書面確認。
　　4.4 認證決定
　　4.4.1當生產(chǎn)過程檢查完成后，認證機構(gòu)根據(jù)認證過程中收集的所有信息進行評價，做出認證決定并及時通知申請人。
　　4.4.2申請人/生產(chǎn)者符合下列條件之一，予以批準認證
　　4.4.2.1生產(chǎn)活動及管理體系符合認證標準的要求。
　　4.4.2.2生產(chǎn)活動、管理體系及其他相關(guān)信息不完全符合認證標準的要求，認證機構(gòu)應(yīng)提出整改要求，申請人已經(jīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改、或已經(jīng)提交整改措施并有能力在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改以滿足認證要求的，認證機構(gòu)經(jīng)過驗證后可批準認證。
　　4.4.3申請人/生產(chǎn)者的生產(chǎn)活動存在以下情況之一，不予批準認證
　　4.4.3.1未建立管理體系，或建立的管理體系未有效實施；
　　4.4.3.2使用禁用物質(zhì)；
　　4.4.3.3生產(chǎn)過程不具有可追溯性；
　　4.4.3.4未按照認證機構(gòu)規(guī)定的時間完成整改、或提交整改措施；所提交的整改措施未滿足認證要求。
　　4.4.3.5其它嚴重不符合有機標準要求的事項。
　　4.5 認證機構(gòu)應(yīng)對批準認證的申請人及時頒發(fā)認證證書，準許其使用認證標志/標識。
　　4.6 認證機構(gòu)應(yīng)當與獲得認證的單位或者個人簽訂有機產(chǎn)品標志/標識使用合同，明確標志/標識使用的條件和要求。
　　5 認證后管理
　　5.1認證機構(gòu)應(yīng)對獲得認證的單位或個人、產(chǎn)品采取有效的管理措施，必要時實施未通知檢查，以保證持續(xù)符合認證要求；
　　5.2認證機構(gòu)應(yīng)對獲證產(chǎn)品的標志使用情況進行跟蹤管理,確保使用有機標志/標識的產(chǎn)品與認證證書規(guī)定范圍一致（包括標志的數(shù)量）；
　　5.3認證機構(gòu)應(yīng)及時獲得有關(guān)變更的信息，并采取適當?shù)拇胧┻M行管理，以確保獲得認證的單位或個人符合認證的要求;
　　5.4違反《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第二十七條的規(guī)定,認證機構(gòu)應(yīng)及時撤銷或暫停其認證證書，要求其停止使用認證標志/標識，并對外公布。
　　6認證證書、標志和標識
　　6.1認證機構(gòu)應(yīng)當采用國家認監(jiān)委規(guī)定的有機產(chǎn)品認證證書和有機轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認證證書的基本格式。
　　6.2認證證書的內(nèi)容應(yīng)當根據(jù)認證和被認可的實際情況如實填寫依據(jù)的標準、認證類別和使用認可標志。
　　6.3認證機構(gòu)應(yīng)當按照《認證證書和認證標志管理辦法》和《有機產(chǎn)品認證管理辦法》的規(guī)定使用國家有機產(chǎn)品標志、國家有機轉(zhuǎn)換產(chǎn)品標志和認證機構(gòu)的標識。
　　6.4認證機構(gòu)自行制定的認證標志應(yīng)當報國家認監(jiān)委備案。
　　7認證收費
　　認證機構(gòu)按照《國家計委 國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 關(guān)于印發(fā)產(chǎn)品質(zhì)量認證收費管理辦法和收費標準的通知》（計價格[1999]1610號）有關(guān)規(guī)定收取。