楊弘詣 劉錦東 張瓊

大連出入境檢驗(yàn)檢疫大連灣辦事處

摘要:分析制約HACCP管理有效性的因素，探討利用模糊綜合評價(jià)理論灰色關(guān)聯(lián)分析，建立HACCP體系有效性客觀評價(jià)模型，并為獲證組織持續(xù)保持和改進(jìn)體系有效提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：HACCP認(rèn)證，有效性，評價(jià)

食品質(zhì)量安全問題是經(jīng)濟(jì)國際化發(fā)展的一個(gè)戰(zhàn)略問題，食品的安全和質(zhì)量水平是國家經(jīng)濟(jì)、科技、教育、管理和綜合國力的集中反映，是政府管理效能的客觀體現(xiàn)。HACCP體系，作為一種有效的食品安全控制措施，得到國際社會的一致認(rèn)同,也是ISO22000、BRC、IFS、GAP、ACC等全球食品農(nóng)產(chǎn)品衛(wèi)生安全控制體系的核心內(nèi)容。有效的HACCP認(rèn)證，對于完善內(nèi)部管理、保證產(chǎn)品安全質(zhì)量、不斷提高產(chǎn)品的滿意度、增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭地位、打破國際技術(shù)貿(mào)易壁壘、促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展具有重要意義。隨著HACCP管理體系在食品生產(chǎn)加工業(yè)的推廣和普及，來自生產(chǎn)加工和第三方審核的許多因素，使審核結(jié)論與實(shí)際狀況存在差異，導(dǎo)致管理體系存在風(fēng)險(xiǎn)，而影響產(chǎn)品的安全和質(zhì)量，企業(yè)HACCP管理體系有效性問題凸顯�？茖W(xué)準(zhǔn)確評價(jià)HACCP體系有效性，對于持續(xù)改進(jìn)提高組織體系控制能力，保障產(chǎn)品安全質(zhì)量，堅(jiān)定民眾消費(fèi)信心和對政府管理效能信心，尤為重要。目前，關(guān)于HACCP管理體系有效性評價(jià)的研究尚未見報(bào)道。本文以食品農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)產(chǎn)品的安全性、對安全標(biāo)準(zhǔn)的符合性和顧客滿意度為評價(jià)原則，利用模糊綜合評價(jià)方法，對我國HACCP管理體系的有效性建立評價(jià)模型；為我國食品農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)管理體系建立的選擇、有效性的保證和持續(xù)的業(yè)績改進(jìn)提供參考，為官方的認(rèn)證有效性檢查和“備案采信第三方認(rèn)證結(jié)果”提供客觀的評價(jià)方法和依據(jù)。

1．HACCP管理體系有效性的含義和特點(diǎn)

1.1 有效性

有效性是指完成策劃的活動和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。策劃的總體目標(biāo)，是否取得了預(yù)期效果，建立的HACCP管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和企業(yè)目標(biāo)方針的規(guī)定。一個(gè)有效的HACCP質(zhì)量管理體系應(yīng)以產(chǎn)品質(zhì)量衛(wèi)生安全的符合性、適宜性和充分性作為其基本目標(biāo)。

1.1.1符合性

符合性是HACCP管理體系有效性的前提和基礎(chǔ)。它包括：組織生產(chǎn)的產(chǎn)品的衛(wèi)生安全質(zhì)量和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，組織所管理體系與HACCP標(biāo)準(zhǔn)的符合性，組織生產(chǎn)活動與法律法規(guī)的符合性。

1.1.2 適宜性

適宜性反映企業(yè)建立的HACCP管理體系與企業(yè)產(chǎn)品和生產(chǎn)加工活動的一種動態(tài)性的適合程度。它體現(xiàn)HACCP管理體系文件能結(jié)合組織生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的特點(diǎn)， 針對HACCP標(biāo)準(zhǔn)的控制要求規(guī)定適宜的具有可操作的恰當(dāng)?shù)目刂拼胧?/span>；其質(zhì)量方針目標(biāo)， 應(yīng)適宜、可度量并能實(shí)現(xiàn)。

1.3充分性

充分性反映HACCP體系運(yùn)行的能力，指組織能否識別生產(chǎn)過程的危害及關(guān)鍵過程并得以有效控制，產(chǎn)品衛(wèi)生安全和質(zhì)量是否滿足要求，法律法規(guī)是否嚴(yán)格執(zhí)行，產(chǎn)品的可追溯性及糾正和預(yù)防措施是否全面實(shí)施，并對結(jié)果進(jìn)行評價(jià)，組織內(nèi)部審核和管理評審的范圍、深度和頻次的充分性等等。

2 影響質(zhì)量管理體系有效性的主要因素分析

2.1 最高管理者

最高管理者的決策決定企業(yè)的發(fā)展方向和前途。最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用、承諾、積極參與和以身作則，對建立并保持HACCP體系有效運(yùn)行，至關(guān)重要。體系的實(shí)施，首先要實(shí)施對最高管理者的管理，這是影響HACCP體系有效有效的關(guān)鍵因素。

2.2　體系的策劃

建立充分適宜科學(xué)合理的體系是實(shí)現(xiàn)有效性的基礎(chǔ)。而體系的建立是一個(gè)策劃修正的過程，體系的策劃要有全局觀，要從總體上把握設(shè)計(jì)體系的各個(gè)組成要素， 以及各個(gè)要素如何互為補(bǔ)充協(xié)調(diào)實(shí)施，如何改進(jìn)等。體系的策劃要簡捷，思路要清晰。有效的體系策劃是保證企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)在市場競爭中處于優(yōu)勢地位的前提。

2.3 員工的培訓(xùn)與參與

員工的培訓(xùn)與積極參與，是HACCP管理體系建立和運(yùn)行的必要條件。員工的素質(zhì)與參與的意義在于節(jié)約監(jiān)督成本、釋放個(gè)人潛能、提升管理績效和食品的安全質(zhì)量。食品安全質(zhì)量以及HACCP關(guān)注的核心內(nèi)容，是通過每一個(gè)員工具體的生產(chǎn)活動過程得到實(shí)現(xiàn)的。具有良好意識、素質(zhì)和訓(xùn)練有素的員工， 能夠在各種復(fù)雜的情況下主動有意識規(guī)范地履行其職責(zé)甚至創(chuàng)造性開展工作，使監(jiān)督成本大大降低，組織的意圖得以落實(shí)并顯現(xiàn)成效。沒有員工積極參與的管理體系是堆空洞的無生命力的無效的文件的制度， 只有與企業(yè)的生產(chǎn)相適宜員工的積極主動負(fù)責(zé)任地參與，體系的有效性才能實(shí)現(xiàn)。

2.4認(rèn)證的有效性

HACCP認(rèn)證，是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)HACCP體系標(biāo)準(zhǔn)和體系所要求的其他規(guī)定，對申請者的HACCP管理體系進(jìn)行的第三方評定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)向受審核方提供客觀、公正、科學(xué)、規(guī)范的審核，對申請者管理體系影響極大。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員素質(zhì)能力和行為與的道德以及審核組成員的構(gòu)成等，對認(rèn)證活動的有效性發(fā)揮重要的作用。這在很大程度影響申請者管理體系有效性的保證。

3 HACCP認(rèn)證有效性評價(jià)原則和內(nèi)容

在建立HACCP管理體系評價(jià)體系、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)方法時(shí)，可運(yùn)用過程方法。要充分識別、實(shí)施、管理和持續(xù)改進(jìn)組織生產(chǎn)活動的全過程的有效性， 要按照各過程和因素的重要性，進(jìn)行評價(jià)，可采用層次分析法，對每一個(gè)被評價(jià)的指標(biāo)中標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重進(jìn)行確定，通過模糊綜合評價(jià)，對體系的有效性做出總的評判。以企業(yè)產(chǎn)品的安全性、對安全標(biāo)準(zhǔn)的符合性和顧客滿意度為評價(jià)原則，依據(jù)波多里奇評價(jià)模型、HACCP管理體系標(biāo)準(zhǔn)的過程模式以及管理體系有效性的要求，建立評價(jià)指標(biāo)模型，該模型由最高管理者過程、資源管理、安全產(chǎn)品的策劃和實(shí)現(xiàn)、HACCP管理體系的確認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)與運(yùn)行結(jié)果評價(jià)6個(gè)模塊組成。根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的重要程度，分配分值，評審人員對企業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)的執(zhí)行情況進(jìn)行分析評價(jià)，得出相應(yīng)的分值。采用層次分析法，對每一個(gè)被評價(jià)的指標(biāo)中標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重進(jìn)行確定，對于遞階層次結(jié)構(gòu)中各層上的元素，進(jìn)行兩兩比較，從而建立一系列的判斷矩陣： A ＝ (aij)n×n 。建立有關(guān)的模糊集和隸屬度及模糊評價(jià)矩陣Ｒ，利用子目標(biāo)層的權(quán)重向量W與R進(jìn)行模糊矩陣合并運(yùn)算，即得到總目標(biāo)層，對綜合評價(jià)結(jié)果向量B，用最大隸屬度原則確定HACCP體系運(yùn)行有效性的評價(jià)結(jié)果。最大屬度原則確定HACCP體系運(yùn)行有效性的評價(jià)結(jié)果在有效性評價(jià)中，是體系有效性的總體評判，而對于體系發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理，還要了解各指標(biāo)在體系運(yùn)行的重要程度，及其相關(guān)程度，找出主要的風(fēng)險(xiǎn)因素及關(guān)系，為提高HACCP管理體系有效性指出方向。應(yīng)用灰色關(guān)聯(lián)分析法，對獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，確定各因素的關(guān)聯(lián)性，發(fā)現(xiàn)主要矛盾，找到主要特征和主要影響因素。通過確定目標(biāo)的灰色關(guān)聯(lián)序，客觀地反映體系指標(biāo)的運(yùn)行情況，為體系認(rèn)證的有效性做出更加全面客觀公證準(zhǔn)確的評價(jià)，應(yīng)用邏輯推理的方法，對組織管理體系、組織制度和認(rèn)證行為存在的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)的確定，對確定的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評價(jià)，為體系的糾正和改進(jìn)及組織的管理，提供客觀依據(jù)和方向，進(jìn)而選擇風(fēng)險(xiǎn)糾正處理方法，提出控制或降低風(fēng)險(xiǎn)的有效方法和措施。

HACCP管理體系有效性評價(jià)實(shí)際上是體系有效成效的評估和確認(rèn)，通過評價(jià)，了解體系運(yùn)行的狀態(tài)，以便采取措施修正，保障體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)組織活動和產(chǎn)品的合法性和產(chǎn)品質(zhì)量的提升。因此客觀準(zhǔn)確地對組織的管理體系有效性進(jìn)行評價(jià)，并將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)現(xiàn)實(shí)的競爭優(yōu)勢， 對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要， 也是管理學(xué)研究的重要課題。