1、質(zhì)量管理和保證

 

　　1.1經(jīng)營(yíng)管理者對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)有誠(chéng)信的理念與對(duì)食品安全的方針或承諾和目標(biāo)，公司要承擔(dān)生產(chǎn)合法產(chǎn)品的義務(wù)和履行對(duì)顧客的責(zé)任，包括對(duì)評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)的承諾；公司的最高層管理者應(yīng)確保方針和目標(biāo)傳達(dá)到所有與產(chǎn)品安全性，合法性和質(zhì)量所有相關(guān)的員工。（沒(méi)有方針或承諾的可直接定為D級(jí)）

 

　　1.2 具有合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和其他相關(guān)法規(guī)要求的證件，經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容沒(méi)超出合法的范圍，并是最新更新的（請(qǐng)審核員對(duì)原件拍照入報(bào)告），且沒(méi)有產(chǎn)品分包的行為。(失效或沒(méi)有合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和其他相關(guān)法規(guī)要求的證件時(shí)，或超范圍經(jīng)營(yíng)，直接評(píng)為E級(jí)）

 

　　1.3 明確食品安全管理組織結(jié)構(gòu)，設(shè)有質(zhì)量管理（QC)或者質(zhì)量保證（QA)部門(mén)，有專職且合理的人員，并明確QA、QC工作職責(zé)與資質(zhì)要求；質(zhì)量部門(mén)的所屬合理。（沒(méi)有質(zhì)量管理部門(mén)或沒(méi)有明確QA、QC的獨(dú)立職能的直接定為D級(jí)，QA、QC職能不明確的或沒(méi)有相關(guān)人員資質(zhì)證明的直接評(píng)定為C）

 

　　1.4 通過(guò)食品安全相關(guān)體系的認(rèn)證（HACCP/ISO22000/ IFS/ BRC/ SQF/ AIB/FSSC22000)或者質(zhì)量管理體系ISO9000。（如有請(qǐng)?jiān)敿?xì)記錄）

 

　　1.5 工廠制定書(shū)面的文件管理和記錄管理程序，并嚴(yán)格執(zhí)行到位。

 

　　1.6 工廠制定書(shū)面的供應(yīng)商（原輔料、包材、添加劑和助劑等）審核管理程序，有進(jìn)行年度的供應(yīng)商審核并記錄，并有有效的合格供應(yīng)商清單；有進(jìn)行供應(yīng)商的定期績(jī)效評(píng)估并記錄；新廠商及新原輔料按照程序批準(zhǔn)后使用，并留有相關(guān)的記錄。

 

　　1.7 工廠制定書(shū)面的原輔料、包材、添加劑、助劑等及產(chǎn)品的溯源管理程序；有進(jìn)行所有原物料各項(xiàng)資質(zhì)的源頭索證，有效資料收集完善并可隨時(shí)調(diào)閱。（溯源不一致的直接評(píng)為C級(jí)）

 

　　1.8 使用的原輔料與配料表的內(nèi)容一致,食品添加劑的正確使用，所有的發(fā)料和配料用量須每批次詳細(xì)記錄完整。（食品添加劑的使用有問(wèn)題的直接評(píng)為C級(jí)，超范圍或者超量使用的直接定為D級(jí)）

 

　　1.9 工廠制定書(shū)面的輻照、轉(zhuǎn)基因和反式脂肪酸食品的控制程序及在產(chǎn)品包裝上的標(biāo)示要求，且嚴(yán)格執(zhí)行，并能提供相關(guān)的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告。（建議工廠“過(guò)敏原”按照該條款執(zhí)行，但不強(qiáng)制要求）

 

　　1.10 工廠制定書(shū)面的產(chǎn)品召回程序及應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，有完整的實(shí)際或模擬的回收和應(yīng)急響應(yīng)方案；回收產(chǎn)品的處理符合國(guó)家的相關(guān)規(guī)定和客戶的要求，并有完整的記錄。

 

　　1.11 工廠制定員工培訓(xùn)計(jì)劃（以月度為單位），新進(jìn)員工要培訓(xùn)合格后才上崗，培訓(xùn)含個(gè)人衛(wèi)生、食品安全和衛(wèi)生等全方面內(nèi)容，并有培訓(xùn)和考評(píng)等記錄。

 

　　1.12 工廠有完整的食品防護(hù)管理程序（GB/T27320），并嚴(yán)格執(zhí)行和各項(xiàng)記錄。

 

　　1.13 工廠建立化學(xué)品控制程序，所使用的化學(xué)品須適用于食品工廠，所有使用的化學(xué)品均有物料安全數(shù)據(jù)表（MSDS），化學(xué)品確保得到妥善保存和管理。

 

　　1.14 建立產(chǎn)品研發(fā)程序，確保研發(fā)的產(chǎn)品、包裝、原輔材料、包材、供應(yīng)商、工藝、法規(guī)符合性、質(zhì)量等要素符合要求

 

　　1.15 對(duì)外部機(jī)構(gòu)審核和內(nèi)部定期審核中的不符合項(xiàng)目,工廠有對(duì)所有不符合項(xiàng)的改善措施執(zhí)行到位并依照改善期限完成。

 

　　1.16 工廠內(nèi)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有立即違反食品安全的現(xiàn)象，也沒(méi)因食安問(wèn)題被新聞媒體曝光或者曾發(fā)生過(guò)嚴(yán)重的食安事件，過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的也已經(jīng)得到徹底的改善；如出現(xiàn)事件，如有可能應(yīng)先與客戶商量后再面對(duì)媒體或官方，且在第一時(shí)間通知客戶。（有隱瞞不報(bào)者，一旦查證，直接評(píng)為C級(jí)）

 

2、危害分析關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)/食品安全體系

 

　　2.1 書(shū)面建立和完整執(zhí)行HACCP體系或食品安全管理體系。

 

　　2.2 設(shè)有HACCP或食品安全小組，成員有明確工作職責(zé)，有負(fù)責(zé)質(zhì)量和安全的管理者代表。

 

　　2.3 HACCP計(jì)劃或食品安全管理體系是建立在危害分析或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上，工廠對(duì)所有的原料、輔料、助劑、包材和加工過(guò)程進(jìn)行了危害分析，有完整的原物料和成品的說(shuō)明（描述）。

 

　　2.5 對(duì)所有關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)和質(zhì)量控制點(diǎn)（CP）都進(jìn)行了正確識(shí)別、對(duì)所有的關(guān)鍵限值與監(jiān)視程序進(jìn)行了正確識(shí)別、制定了監(jiān)控程序并實(shí)施有效監(jiān)控，以文件形式記錄并真實(shí)執(zhí)行監(jiān)控。

 

　　2.6 是否對(duì)所有的質(zhì)量控制點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)糾正措施都進(jìn)行了正確識(shí)別、糾正措施的落實(shí)，并以文件形式記錄并真實(shí)執(zhí)行。

 

　　2.7 用現(xiàn)成可用的支持性文件或程序文件對(duì)HACCP計(jì)劃或食品安全管理體系進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證。

 

　　2.8 對(duì)HACCP計(jì)劃/食品安全或者質(zhì)量管理體系每年至少一次進(jìn)行內(nèi)部審核，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證所有的改善是有效的。

 

　　2.9 對(duì)HACCP計(jì)劃/食品安全或者質(zhì)量管理體系每年進(jìn)行一次管理評(píng)審，當(dāng)過(guò)程變化時(shí)同時(shí)進(jìn)行評(píng)審，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證所有的改善是有效的。

 

3、場(chǎng)地維護(hù)和保養(yǎng)

 

　　3.1 工廠選址合理，周邊無(wú)污染源。

 

　　3.2 工廠內(nèi)的建筑物、綠化帶、道路等維護(hù)良好，無(wú)裸露的泥土和積水等。

 

　　3.3 所有的垃圾和其它確定銷毀的原料有放在有蓋的容器中，并指定地點(diǎn)存放，垃圾不會(huì)對(duì)食品造成潛在危害，定時(shí)清理；廢棄物品也存放在指定地點(diǎn)，且遠(yuǎn)離生產(chǎn)車(chē)間，并得到及時(shí)/定期清理和清潔。

 

　　3.4 工廠對(duì)所有排水溝進(jìn)行清潔并且蓋好排水溝口，排水有過(guò)濾口且沒(méi)有堵塞。

 

　　3.5 車(chē)間內(nèi)明確分開(kāi)清潔區(qū)和非清潔區(qū)，中間有合理過(guò)度，人流物流走向合理，且都沒(méi)有交叉污染的發(fā)生；達(dá)到人流、物流、氣流、水流和區(qū)域分割的要求，符合GMP和預(yù)防交叉污染的原理。

 

4、設(shè)施和設(shè)備

 

　　4.1 生產(chǎn)車(chē)間的照明充足，所有燈具等玻璃上都安裝了防護(hù)或防爆碎裝置。

 

　　4.2 生產(chǎn)車(chē)間入口洗手消毒設(shè)施完備并能正常使用。

 

　　4.3 每處洗手設(shè)施都配備液體肥皂(洗手液)、消毒液和干手設(shè)施，并保持符合要求和隨時(shí)可以使用的狀態(tài)，洗手消毒設(shè)施須配備必要的洗手消毒說(shuō)明，必要時(shí)洗手須有溫水。

 

　　4.4 各車(chē)間的窗口及入口沒(méi)有直接對(duì)外敞開(kāi)，天花板、地板、墻壁、通風(fēng)孔和窗口等地方狀態(tài)良好且密封。

 

　　4.5 各車(chē)間內(nèi)、各冷藏庫(kù)、各冷凍庫(kù)內(nèi)均設(shè)置溫度計(jì)，溫度計(jì)的位置合適且運(yùn)行良好，必要時(shí)需配置濕度計(jì)，建議配置溫度自動(dòng)記錄儀。

 

　　4.6 工廠所有的測(cè)量?jī)x器設(shè)備按照規(guī)定的程序要求執(zhí)行校正，含工器具（包括溫度計(jì)和其它生產(chǎn)用到的測(cè)量測(cè)試設(shè)備）均有日常校驗(yàn)計(jì)劃、頻率和記錄。

 

　　4.7 有書(shū)面的設(shè)施和設(shè)備預(yù)防維護(hù)保養(yǎng)程序和計(jì)劃并執(zhí)行、記錄維修工作，該程序包含所有設(shè)施設(shè)備，并使其處于良好衛(wèi)生和運(yùn)行狀態(tài)。

 

　　4.8 所有保養(yǎng)維修活動(dòng)不能有違于食品安全、合法性和產(chǎn)品質(zhì)量。

 

　　4.9 食品設(shè)備潤(rùn)滑劑和加工助劑等都須是食品級(jí)的，與食品接觸的所有材料都必須要有合適的食品級(jí)證明的或有生產(chǎn)許可證，有明確的配制表，并有相應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告。

 

　　4.10 工廠內(nèi)有充分的通風(fēng)設(shè)施以及空調(diào)設(shè)施，溫濕度控制合理，并符合規(guī)定的要求,且有良好維護(hù)和定期的清理和清洗，有定期的溫度記錄。

 

　　4.11 工廠制定木制品管理制度，并進(jìn)行相關(guān)記錄。

 

　　4.13 生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)不得使用木質(zhì)棧板、與食品直接接觸的工具/器具無(wú)木質(zhì)材質(zhì)。

 

　　4.14 所有水管、加工設(shè)備、器具和清潔工具等妥善放置并離開(kāi)地面，避免食品、食品接觸面和原料，半成品間的交叉污染。

 

　　4.15 所有設(shè)施和設(shè)備的設(shè)計(jì)、材質(zhì)、安裝和工器具表面利于維護(hù)和清潔。

 

　　4.16 風(fēng)淋室設(shè)置在適當(dāng)?shù)牡胤角夜δ苷�常，員工正確使用該設(shè)備；有完整的粘滾也可等同有效。

 

5、清潔和消毒

 

　　5.1 有完整的清洗消毒程序書(shū)，明確規(guī)定設(shè)施設(shè)備及工器具和環(huán)境等的清洗消毒方法(如濃度，溫度等...) 和頻率的操作方法。

 

　　5.2 對(duì)用于設(shè)備和工器具等消毒的消毒劑濃度進(jìn)行有效監(jiān)控，有文件化的消毒劑濃度監(jiān)控規(guī)定和記錄，并有消毒效果的監(jiān)控。

 

　　5.3 工廠各清潔作業(yè)區(qū)域及非清潔作業(yè)區(qū)的清潔和衛(wèi)生狀態(tài)良好，并有每次的清潔工作和檢查記錄。

 

　　5.4 工廠的天花板、地板、墻壁、通風(fēng)管、窗戶等區(qū)域及排水溝無(wú)發(fā)霉、結(jié)露、生銹和積塵積垢的現(xiàn)象。

 

　　5.5 工廠有專用容器盛放不同原料、半成品和成品，有明確的區(qū)分，并定期進(jìn)行清洗和消毒。

 

　　5.6 有采用如標(biāo)簽或色碼之類的管理制度以避免在設(shè)備和工具交叉污染發(fā)生并正確執(zhí)行。

 

　　5.7 清潔工器具存放時(shí)，不存在產(chǎn)生污染或污染產(chǎn)品、設(shè)施設(shè)備或環(huán)境。

 

6、個(gè)人衛(wèi)生

 

　　6.1 明確制定所有員工（包括拜訪者）的書(shū)面衛(wèi)生政策及衛(wèi)生管理制度。

 

　　6.2 用來(lái)存放私人物品的更衣室及廁所遠(yuǎn)離加工和儲(chǔ)存區(qū)域，并符合管理要求。

 

　　6.3 制定員工入室管理制度（包括疾病申報(bào)制度），制度包括入室前正確戴帽子和口罩、穿著工作服等個(gè)人衛(wèi)生防護(hù)用品。

 

　　6.4 所有的人員進(jìn)入車(chē)間前須進(jìn)行自我申告，須確認(rèn)員工開(kāi)始工作之前的健康狀態(tài)，并制定員工身體不適時(shí)的管理辦法。

 

　　6.5 有明確的各項(xiàng)洗手消毒的要求和頻率規(guī)定，員工嚴(yán)格遵守洗手、消毒的個(gè)人衛(wèi)生制度，現(xiàn)場(chǎng)員工能正確洗手和消毒。

 

　　6.6 現(xiàn)場(chǎng)員工衣著清潔，穿著無(wú)鈕扣且上衣無(wú)口袋的工作服，工作鞋清潔，且不能離開(kāi)工作區(qū)域。

 

　　6.7 工作服的清潔時(shí)，不應(yīng)存在污染，潔凈區(qū)的工作服應(yīng)消毒，并與沒(méi)消毒分開(kāi)存放。制定工作服清洗消毒SOP（含外包）。

 

　　6.8 工廠每日巡檢員工個(gè)人衛(wèi)生，并保留檢查記錄和處理情況。

 

　　6.9 工廠有書(shū)面的手套及個(gè)人衛(wèi)生防護(hù)用品使用制度，有對(duì)手部受傷人員的管理規(guī)范（標(biāo)識(shí)等），且嚴(yán)格地執(zhí)行，確保使用食品級(jí)與產(chǎn)品顏色有明顯區(qū)別的手套。

 

　　6.10 所有員工在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不配戴首飾、手表、戒指、不染指甲和留長(zhǎng)指甲等，不得在工作區(qū)域內(nèi)使用手機(jī)。

 

　　6.11 在加工區(qū)域或直接暴露產(chǎn)品或包裝間工作的員工，無(wú)生病癥狀及裸露傷口；與即食食品或不經(jīng)清洗即食用的食品有接觸的員工必須戴手套操作。

 

　　6.12 定期對(duì)所有進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域的員工進(jìn)行健康檢查，依照食品法規(guī)保留有效合規(guī)的（食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)）健康證，沒(méi)有或失效健康證的人員不得上崗。（不符合直接判定為C）

 

7、原輔材料和包材驗(yàn)收

 

　　7.1 建立原輔料和包材的接受、暫存、批準(zhǔn)放行制度，讓步接收的原輔料、包材均有驗(yàn)證和批準(zhǔn)并在后續(xù)生產(chǎn)過(guò)程中控制；讓步接收的原輔料不應(yīng)存在有合法性、食品安全等風(fēng)險(xiǎn)；讓步接受的原輔料在儲(chǔ)存時(shí)應(yīng)隔離、標(biāo)識(shí)，半成品、成品應(yīng)隔離存放，有能力追溯其去向。（讓步接收沒(méi)得到批準(zhǔn)或使用不合格原物料的直接定為D級(jí)）

 

　　7.2 有書(shū)面的原輔料（含包材）驗(yàn)收，抽樣、檢驗(yàn)等標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和程序，并嚴(yán)格管理原料驗(yàn)收且留有完整的記錄。（沒(méi)有關(guān)鍵原料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)為C級(jí)）

 

　　7.3 原輔料、物料等來(lái)自合格的經(jīng)考核且最高管理者批準(zhǔn)過(guò)的供應(yīng)商。（有發(fā)現(xiàn)使用沒(méi)批準(zhǔn)供應(yīng)商的評(píng)為C級(jí)）

 

　　7.4 食品原輔料和包材在接收時(shí)，依照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格檢查如到貨溫度（含車(chē)輛溫度）及清潔度、保質(zhì)期、包裝、外觀和標(biāo)簽等相關(guān)驗(yàn)收指標(biāo)；驗(yàn)貨人員配備必須的工具并能正確執(zhí)行和完整記錄。

 

　　7.5 建立索證索票制度，收集法規(guī)規(guī)定及客戶需要的票證并留檔。

 

　　7.6 供應(yīng)商能提供到貨原輔材料和包材符合規(guī)格書(shū)等的對(duì)應(yīng)生產(chǎn)日期的檢測(cè)報(bào)告（COA）等驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，及各種必須的相關(guān)報(bào)告或證書(shū)，并有完整的記錄留檔。

 

　　7.7 原輔材料和包材應(yīng)有妥善保護(hù)與管理，避免于儲(chǔ)放或加工過(guò)程中二次污染。

 

　　7.8 建立不合格品控制程序：明確原輔材料和產(chǎn)品的不合格品定義，規(guī)定其存放區(qū)域應(yīng)做好標(biāo)識(shí)且隔離放置和記錄；嚴(yán)格執(zhí)行不合格品控制程序并詳細(xì)記錄。

 

　　7.9 現(xiàn)場(chǎng)不合格品的放區(qū)域應(yīng)做好標(biāo)識(shí)且隔離放置，嚴(yán)格執(zhí)行不合格品控制程序。

 

8、儲(chǔ)存

 

　　8.1 有獨(dú)立的原輔物料庫(kù)、半成品和成品庫(kù)及暫存庫(kù)；嚴(yán)格生熟（含直接食用的生食）分開(kāi)；原料、半成品和成品不得混放導(dǎo)致交叉污染。

 

　　8.2 對(duì)冷蔵/冷凍庫(kù)的溫度進(jìn)行監(jiān)控，冷藏/冷凍庫(kù)的溫度監(jiān)控計(jì)遠(yuǎn)離出風(fēng)口；常規(guī)的冷蔵庫(kù)(4℃以下)、冷凍庫(kù)(-18℃以下)，并有定期的監(jiān)控記錄。

 

　　8.3 妥善控制冷蔵庫(kù)、冷凍庫(kù)和解凍庫(kù)的容納量(大約70%以下)；確保解凍方法正確，并標(biāo)識(shí)和記錄完整和一致。

 

　　8.4 倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)定：原輔料，半成品，產(chǎn)品及包材放置在潔凈的容器或者貨架上，不著地放置；貨架離地離墻的規(guī)定。

 

　　8.5 工廠定期對(duì)儲(chǔ)存區(qū)域包括冷藏/冷凍庫(kù)房進(jìn)行整理和清潔，記錄完整。

 

　　8.6 庫(kù)存管理規(guī)定：有關(guān)原輔料，半成品，產(chǎn)品及包材的庫(kù)存管理，含標(biāo)識(shí)和保質(zhì)期控制；明確規(guī)定有效期管理方法并正確執(zhí)行“先進(jìn)先出”，有明確的日期記錄。（有過(guò)期且沒(méi)隔離的原輔料、半成品、產(chǎn)品及包材直接評(píng)為D級(jí)）

 

　　8.7 化學(xué)品和食品添加劑須與產(chǎn)品和食品儲(chǔ)存區(qū)域隔離單獨(dú)儲(chǔ)存；食品添加劑和化學(xué)品存放應(yīng)分別上鎖獨(dú)立存放，有專人負(fù)責(zé)管理。

 

9、生產(chǎn)過(guò)程控制

 

　　9.1 現(xiàn)場(chǎng)使用各種原物料的供應(yīng)商和規(guī)格等必須與客戶所約定的一致，且符合原物料的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格,配料用量使用準(zhǔn)確和記錄完整。（如與客戶約定原材料品牌不一致，直接判定為D級(jí)）

 

　　9.2 工廠有明確的生產(chǎn)工藝及其相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作流程和質(zhì)量控制點(diǎn)并嚴(yán)格執(zhí)行和記錄完整。（工廠沒(méi)有明確的生產(chǎn)工藝及其相應(yīng)的質(zhì)量控制點(diǎn)的管控直接評(píng)為C級(jí)。）

 

　　9.3原物料拆包及拆包后儲(chǔ)存的檢查：原物料拆箱后進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域，內(nèi)包裝有標(biāo)識(shí)（若脫離原始包裝，需標(biāo)示品名等），有完整的批號(hào)等記錄，產(chǎn)品要全覆蓋保護(hù)后在合適的溫度條件下暫存；直接食用的食品原輔料在開(kāi)包前需消毒，防止外部的污染。

 

　　9.4 對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中使用的原輔料、半成品等要做好管理并有標(biāo)識(shí)，不得未經(jīng)驗(yàn)證就直接使用臨近保質(zhì)期的原輔料（以最終過(guò)期日為準(zhǔn)）。（有使用過(guò)期原物料直接定為D級(jí)）

 

　　9.5對(duì)于再利用、再加工、返工的原料或產(chǎn)品要有生產(chǎn)記錄、不合格也有完整的生產(chǎn)記錄并可以追溯，確保有問(wèn)題時(shí)的跟蹤改善并完成；對(duì)油的回用符合要求并有效控制。（沒(méi)有相關(guān)記錄可監(jiān)査的直接評(píng)為D級(jí)）

 

　　9.6 不得隨意更改產(chǎn)品的保質(zhì)期，對(duì)于產(chǎn)品保質(zhì)期具有生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)記錄的內(nèi)部監(jiān)査系統(tǒng)（沒(méi)有生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)記錄的內(nèi)部監(jiān)査系統(tǒng)或發(fā)現(xiàn)隨意更改產(chǎn)品保質(zhì)期的直接評(píng)為E級(jí)）

 

　　9.7 工廠有書(shū)面的易碎品控制程序和異物控制程序，有基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率檢查和會(huì)造成異物的狀況記錄和詳細(xì)檢查清單，并確保采取必要的預(yù)防措施或屏蔽保護(hù)。

 

　　9.8 使用金屬檢測(cè)儀等異物檢測(cè)或處理設(shè)備，金屬檢測(cè)儀應(yīng)正常工作。并且在開(kāi)機(jī)前、生產(chǎn)中、生產(chǎn)結(jié)束均使用金屬測(cè)試片對(duì)金屬檢測(cè)儀進(jìn)行檢查，保存測(cè)試記錄；異常處理方法符合要求。

 

　　9.9 有書(shū)面且完整的不合格品管理程序，嚴(yán)格地執(zhí)行不合格品的各項(xiàng)管理。（不合格品的處理不符合規(guī)定的直接評(píng)定為D級(jí)）

 

　　9.10 建立報(bào)廢品和廢棄物等的管理程序并有每批的執(zhí)行記錄（含其他用途的），廢油的回收者應(yīng)有合法的資質(zhì)。（有管理程序但部分沒(méi)做到的評(píng)為D級(jí)，完全沒(méi)做到的評(píng)為E級(jí)）

 

10、包裝、放行和運(yùn)輸

 

　　10.1 工廠對(duì)使用的內(nèi)包材要進(jìn)行適當(dāng)?shù)南�毒處理，并按照文件�?guī)定消毒方法，保留有消毒的記錄。

 

　　10.2 明確規(guī)定產(chǎn)品保管及出貨程序（包裝/配送車(chē)輛/最終產(chǎn)品/溫度/生產(chǎn)日期/批號(hào)/接貨地的檢查），產(chǎn)品出貨前必須全部檢查并保存完整的記錄。有記錄明確的客戶名稱 并有后期的跟蹤確認(rèn)。

 

　　10.3 成品質(zhì)量要進(jìn)行確認(rèn)和批準(zhǔn)后并有品質(zhì)保證（COA）方可出貨。

 

　　10.4 即將發(fā)貨產(chǎn)品得到妥善儲(chǔ)存（溫度、位置、防蟲(chóng)害措施），并確保產(chǎn)品能執(zhí)行先進(jìn)先出。

 

　　10.5 托盤(pán)/貨架/集裝箱/運(yùn)輸車(chē)輛衛(wèi)生等狀況良好。

 

　　10.6 有對(duì)運(yùn)輸（商）的管理要求和品質(zhì)的考核方法，確保運(yùn)輸過(guò)程的食品安全并有全過(guò)程的記錄。

 

11、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽和溯源

 

　　11.1 公司應(yīng)建立標(biāo)簽確認(rèn)程序，按照GB7718和GB28050等相關(guān)規(guī)范對(duì)（營(yíng)養(yǎng)）標(biāo)簽進(jìn)行確認(rèn)，確保符合相關(guān)的法規(guī)，有明確的檢查方法，并保留檢查和確認(rèn)的記錄。

 

　　11.2 工廠對(duì)產(chǎn)品凈含量的確認(rèn)具有相關(guān)規(guī)定，并可提供確認(rèn)記錄。

 

　　11.3 工廠制定書(shū)面的原輔料/包材/助劑（含食品添加劑）及產(chǎn)品的追溯管理程序，嚴(yán)格執(zhí)行并記錄完整。

 

　　11.4 追溯及物料平衡管理：現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽樣：包裝批號(hào)(Lot Code)可追溯其產(chǎn)品的生產(chǎn)日期、供應(yīng)商、原輔材料、包材、生產(chǎn)過(guò)程、成品和客戶處等的信息，并能正向追溯；同時(shí)可以追溯到該批次產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)的全部物料平衡，能在二小時(shí)內(nèi)完成所有的追溯事宜，并有（模擬）的追溯報(bào)告和完整記錄

 

12、蟲(chóng)害控制

 

　　12.1 工廠制定明確的蟲(chóng)鼠控制程序和藥品批準(zhǔn)及管理要求。

 

　　12.2 工廠有蟲(chóng)害防治活動(dòng)記錄并對(duì)蟲(chóng)害防治結(jié)果做趨勢(shì)分析，并采取相應(yīng)的措施。

 

　　12.3 委托具資質(zhì)的外部單位進(jìn)行防蟲(chóng)防鼠處理或者由內(nèi)部持證（官方）的合格技術(shù)人員操作，并規(guī)定明確的考核方法和實(shí)施報(bào)告。

 

　　12.4 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)無(wú)蟲(chóng)鼠活動(dòng)跡象（如肉眼看到蟑螂、蟲(chóng)鼠和多只蒼蠅和飛蟲(chóng)）。

 

　　12.5 工廠是否有適當(dāng)?shù)南x(chóng)鼠控制的設(shè)施，所有設(shè)施功能良好，安裝在位置不會(huì)對(duì)食品有潛在的風(fēng)險(xiǎn)，只在安全范圍以外使用有毒誘餌。

 

　　12.6 殺蟲(chóng)劑等除蟲(chóng)鼠害化學(xué)物質(zhì)存放在指定區(qū)域，貼上標(biāo)簽并上鎖有專人保管。

 

13、客戶投訴處理

 

　　13.1 工廠有制定書(shū)面的客戶溝通、投訴處理及退貨程序，并嚴(yán)格執(zhí)行和記錄。（查看以前1年的全部記錄）

 

　　13.2 工廠根據(jù)客戶投訴內(nèi)容，定期完成原因分析和整改措施報(bào)告，確保改善措施已定時(shí)完成，且有相關(guān)記錄。

 

　　13.3 定期匯總分析：進(jìn)行投訴信息、數(shù)據(jù)及問(wèn)題的分析，確保問(wèn)題不再出現(xiàn)，且有相關(guān)記錄和報(bào)告。（有重復(fù)出現(xiàn)三次同樣的食安危害的客訴可評(píng)為C級(jí)）

 

14、實(shí)驗(yàn)室管理和產(chǎn)品控制及其它

 

　　14.1 工廠具備對(duì)原物料、產(chǎn)品質(zhì)量和過(guò)程品質(zhì)進(jìn)行常規(guī)檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)室，微生物實(shí)驗(yàn)室與外部完全隔離，化學(xué)實(shí)驗(yàn)的空氣能夠流通。（沒(méi)有產(chǎn)品質(zhì)量等常規(guī)檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)室，直接評(píng)為C級(jí))

 

　　14.2 工廠實(shí)驗(yàn)室的所有檢測(cè)設(shè)施和設(shè)備等滿足法規(guī)的最低要求，并能按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行各項(xiàng)檢測(cè)（對(duì)重要儀器拍照并記錄完整的儀器清單）。（沒(méi)法對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量等常規(guī)項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)的評(píng)為C級(jí))

 

　　14.3 實(shí)驗(yàn)人員能力與具體的測(cè)試要求和能力一致（有效證書(shū)或證明）。

 

　　14.4 工廠執(zhí)行的相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)符合法規(guī)要求，對(duì)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)要求和判定標(biāo)準(zhǔn)明確。如使用企標(biāo)的話請(qǐng)審核員復(fù)印后帶回作為報(bào)告的附件。（沒(méi)有明確的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或不符合的評(píng)為C級(jí)）

 

　　14.5 工廠有書(shū)面的產(chǎn)品安全控制程序，涉及原輔料、成品、環(huán)境監(jiān)測(cè)和衛(wèi)生方面，程序必須包括樣品的測(cè)試頻率、取樣程序、抽樣量、監(jiān)控方法、可接受限值、重新采樣程序、糾正措施等內(nèi)容；最終產(chǎn)品委外檢測(cè)需符合法規(guī)要求。（沒(méi)有產(chǎn)品安全控制程序的評(píng)為C級(jí)。）

 

　　14.6 公司內(nèi)部按照規(guī)定的頻率實(shí)施微生物、理化和感官及衛(wèi)生等質(zhì)量等方面的檢查，包括人員、環(huán)境和食品接觸面等的各種（涂抹）測(cè)試，并完整地記錄測(cè)試結(jié)果和檢查結(jié)果的趨勢(shì)分析

 

　　14.7 有對(duì)產(chǎn)品或工藝用水的水樣進(jìn)行分析的程序，包括測(cè)試項(xiàng)目和限值（蒸汽和冰等比照?qǐng)?zhí)行）；定期對(duì)水質(zhì)進(jìn)行抽樣監(jiān)測(cè)。

 

　　14.8 實(shí)驗(yàn)室不存在污染，化學(xué)品標(biāo)識(shí)清晰且在有效期內(nèi)使用。

 

　　14.9 制定產(chǎn)品留樣管理辦法，按規(guī)定保留每個(gè)日常樣品和檢測(cè)記錄至超過(guò)產(chǎn)品保質(zhì)期。

 

　　14.10 設(shè)定保質(zhì)期/保存期的測(cè)試方法及程序規(guī)定明確。

 

　　14.11 執(zhí)行設(shè)定保質(zhì)期/保存期的作業(yè)辦法，并有完整的測(cè)試記錄。

 

　　14.12 工廠有識(shí)別、確定潛在的工廠內(nèi)安全事故或緊急情況的處理程序，有模擬的應(yīng)急方案，要有緊急演練或發(fā)生情況時(shí)的記錄。