3、不合格項(xiàng)的判斷技巧

 

　　現(xiàn)場審核時(shí)，審核員要經(jīng)常及時(shí)地對所收集到的客觀證據(jù)和形成的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行符合性判斷。如何正確判斷，除深刻理解標(biāo)準(zhǔn)要求外，還需掌握一些技巧。

 

　　（1）能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗；對上的則細(xì)，對不上的則粗原則。

 

　�。�2）最貼近原則

 

　　在標(biāo)準(zhǔn)中找不到完全能“對號入座”條款時(shí)就判最為接近的條款。

 

　　（3）最有效原則

 

　　當(dāng)存在多種判斷時(shí)按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見效的條款處判。

 

　�。�4）最關(guān)鍵原則

 

　　當(dāng)同時(shí)存在多個問題時(shí)，應(yīng)尋找關(guān)鍵詞或關(guān)鍵客觀證據(jù)或關(guān)鍵問題進(jìn)行判斷。

 

　�。�5）最密切聯(lián)系原則

 

　　有些問題應(yīng)透過現(xiàn)象看本質(zhì)，應(yīng)從與問題的產(chǎn)生有最緊密關(guān)系的原因處判。

 

　�。�6）合并同類項(xiàng)原則

 

　　相同的輕微不合格項(xiàng)可采取合并同類項(xiàng)的方法，如文件控制中一些標(biāo)識等。

 

　�。�7）具體分析審核對象，切忌望文生義。

 

　　4、現(xiàn)場審核的控制

 

　�。�1）忠于審核目的

 

　　質(zhì)量審核從策劃開始到提交審核報(bào)告結(jié)束，自始至終應(yīng)忠于審核目的，特別在現(xiàn)場審核時(shí)，會有各種干擾，稍不注意就會使審核偏離原定軌道。審核組長在組織審核過程中，應(yīng)隨時(shí)掌握動態(tài)，把握方向，認(rèn)準(zhǔn)目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)偏離及時(shí)協(xié)調(diào)、調(diào)整。

 

　　（2）審核進(jìn)度的控制

 

　　審核工作應(yīng)按照預(yù)定的時(shí)間完成，如果出現(xiàn)了不能按預(yù)定計(jì)劃時(shí)間完成的情況，審核組長應(yīng)及時(shí)作出調(diào)整，通過調(diào)整力量或適當(dāng)減少審核內(nèi)容等辦法使審核工作按預(yù)定的計(jì)劃進(jìn)行下去。對需追蹤的重要線索可由組長決定延長審核時(shí)間直至得到可信的檢查結(jié)果。

 

　�。�3）審核范圍的控制

 

　　從內(nèi)部審核的目的出發(fā)，審核中常有擴(kuò)大審核范圍的情況出現(xiàn)，當(dāng)要改變審核范圍時(shí)應(yīng)征得審核組長的同意，必要時(shí)審核員有權(quán)擴(kuò)大抽樣范圍和抽樣數(shù)量。

 

四、不合格報(bào)告

 

　　1、不合格項(xiàng)的含義：

 

　　審核所述的不合格項(xiàng)是指“未滿足規(guī)定的要求”。這里的規(guī)定要求主要有：

 

　�。�1）標(biāo)準(zhǔn)要求（如ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求）。

 

　�。�2）文件規(guī)定（包括質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量記錄和質(zhì)量計(jì)劃或技術(shù)性文件和管理性文件）。

 

　�。�3）合同規(guī)定（與顧客簽訂的銷售合同，與供方簽訂的采購合同等）。

 

　　（4）社會要求（包括法律、法規(guī)、法令、條例、規(guī)章規(guī)則以及環(huán)境保護(hù)、健康安全、能源和自然資源的保護(hù)等應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)）。

 

　　（5）其他規(guī)定，如最高管理者的要求，常識性要求（不一定形成文件）。

 

　�。�6）顧客投訴。

 

　　不合格項(xiàng)的判定以ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)明示的要求和顧客的投訴為依據(jù)，對隱含要求的不合格項(xiàng)可以觀察形式表述或在審核報(bào)告中適當(dāng)描述。

 

　　2、確定不合格項(xiàng)原則：

 

　　以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則

 

　　凡依據(jù)不足的不能判為不合格項(xiàng)。對那些受審核方有意見分歧的不合格項(xiàng)，可通過協(xié)商或重新審核來決定。

 

五、不合格項(xiàng)的分級與評定

 

　　內(nèi)部質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核可按嚴(yán)重性分成嚴(yán)重不合格、一般不合格、輕微不合格、觀察項(xiàng)四級：

 

　　1、嚴(yán)重不合格項(xiàng)

 

　　嚴(yán)重不合格通常是指系統(tǒng)性失效或缺陷。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有：

 

　�、儋|(zhì)量管理體系與約定的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的要求嚴(yán)重不符。如關(guān)鍵的控制程序沒有得到貫徹，缺少標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求等。

 

　�、谠斐上到y(tǒng)性失效的不合格（可能需要由多個一般不合格去說明）。如在用測量監(jiān)控設(shè)備大部分未按周期進(jìn)行校準(zhǔn)（檢定），不合格品的處置大部分未按規(guī)定要求進(jìn)行評審和記錄等。

 

　　③造成區(qū)域性失效的不合格（可能需要由多個一般不合格去說明）。如某組織質(zhì)量管理體系未覆蓋到應(yīng)實(shí)施的某組織單元或該組織單元根本未按標(biāo)準(zhǔn)要求組織實(shí)施，質(zhì)量管理體系覆蓋的所有的產(chǎn)品中有某個產(chǎn)品未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量控制等。

 

　�、芸稍斐蓢�(yán)重后果的不合格項(xiàng)。如壓力容器的焊接達(dá)不到規(guī)定要求，家用電器沒有進(jìn)行絕緣、耐壓試驗(yàn)，按錯誤的圖紙進(jìn)行加工等，這些都直接危及到產(chǎn)品、人身安全，或會給組織帶來重大經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重?fù)p害組織聲譽(yù)。

 

　�、葸`反法律、法規(guī)的不合格項(xiàng)。

 

　　2、一般不合格項(xiàng)

 

　　一般不合格項(xiàng)判斷標(biāo)準(zhǔn)：

 

　�、俨皇桥既坏�，明顯不符合文件要求的不合格項(xiàng)。如有部分采購合同未進(jìn)行評審，檢驗(yàn)員職責(zé)不明確。

 

　�、谥苯佑绊懏a(chǎn)品質(zhì)量的不合格項(xiàng)。如幾臺檢測設(shè)備超過校準(zhǔn)周期，未按規(guī)定進(jìn)行首檢自檢。

 

　�、墼斐少|(zhì)量活動失效的不合格項(xiàng)。如質(zhì)量控制點(diǎn)沒有針對關(guān)鍵質(zhì)量特性或工序支配因素進(jìn)行控制等。

 

　　3、輕微不合格項(xiàng)

 

　　輕微不合格項(xiàng)是指孤立的、偶發(fā)性的、并對產(chǎn)品質(zhì)量無直接影響的問題。如卷宗里有一張圖或一份文件的版次不是最新的，某一份文件沒有標(biāo)明日期，用詞不準(zhǔn)確，簽字不符合要求等。

 

　　4、觀察項(xiàng)

 

　　對不合格項(xiàng)進(jìn)行分級，在有些情況下會成為一件困難的事情，因?yàn)槠浣缇�很難準(zhǔn)確劃定。這種區(qū)分往往取決于審核組長和審核員的經(jīng)驗(yàn)和技巧。有時(shí)候會出現(xiàn)一種類似不合格項(xiàng)的報(bào)告稱為“觀察項(xiàng)”。出現(xiàn)“觀察項(xiàng)”的情況主要有：

 

　�、僮C據(jù)稍不足，但存在問題，需提醒的事項(xiàng)。

 

　　②已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項(xiàng)。

 

　�、燮渌�需提醒注意的事項(xiàng)。

 

　　觀察項(xiàng)報(bào)告不屬于不合格報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)告中去�！坝^察項(xiàng)”的設(shè)置無疑為審核方和受審核方各準(zhǔn)備了一個臺階，對于緩解審核氣氛會帶來好處。使用得法，對內(nèi)審有積極意義。

 

六、不合格項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容

 

　　不合格項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容，可包括：受審核方名稱，審核員，陪同人員，日期，不合格現(xiàn)象的描述（應(yīng)指出不合格、缺陷的客觀事實(shí)），不合格現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文），不合格項(xiàng)性質(zhì)（按嚴(yán)重程度），受審核方的確認(rèn)，糾正措施及完成時(shí)間，采取糾正措施后的驗(yàn)證記錄等。不合格項(xiàng)報(bào)告三要素是：不合格現(xiàn)象的描述，不合格現(xiàn)象結(jié)論和不合格項(xiàng)性質(zhì)，這是任一不合格項(xiàng)報(bào)告不可缺少的。

 

　　不合格現(xiàn)象的描述應(yīng)嚴(yán)格引用客觀證據(jù)，并可追溯。例如觀察到的事實(shí)、地點(diǎn)、當(dāng)事人、涉及到的文件號、產(chǎn)品批號，有關(guān)文件內(nèi)容，有關(guān)人員的陳述等。描述應(yīng)盡量簡單明了，事實(shí)確鑿，直筆表述，不加修飾。

 

　　不合格現(xiàn)象的結(jié)論主要是指所描述的現(xiàn)象違反了約定文件（質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理體系文件、合同等）的哪條規(guī)定。