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很多學員通過考試并已掛靠機構開始實習，但審核過程并非紙上談兵，三體系的審核過程中應該重點關注哪些過程和常見的問題項呢，讓我們從文中一一熟悉了解吧。建議備考、實習階段的考生收藏。
一、質量管理體系審核中常見問題點
1.文件控制
A、內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改：
1）工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用；
2）作業(yè)指導書未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位；
3）生產(chǎn)現(xiàn)場崗位懸掛的作業(yè)指導書未受控；
4）工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未執(zhí)行文件更改程序。
B、外來文件的識別、收集、分發(fā)：
1）未能充分識別、收集到與產(chǎn)品有關的國家/國際、行業(yè)標準；
2）未能將外來文件分發(fā)至有關部門，如品管部、生產(chǎn)部。
2.質量記錄的管理、填寫和保存
1）質量記錄存在涂改的現(xiàn)象；
2）質量記錄未規(guī)定保存期限；
3）未按保存期限予以保存，到期銷毀未能提供銷毀記錄。
3.質量目標的統(tǒng)計、分析
1）質量目標統(tǒng)計未能提供原始數(shù)據(jù)，無法掌握最終目標統(tǒng)計數(shù)值的真實性；
2）質量目標有統(tǒng)計，但未進行分析。
4.管理評審
1）管理評審輸入信息不全，或未能提供輸入資料；
2）管理評審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對主持人（不是最高管理者自己時）的授權證明；
3）對管理評審決議事項無采取措施的相關證據(jù)，如糾正措施或預防措施；
4）對上次管理評審決議事項的跟蹤結果無記錄。
5.人力資源管理
1）未能按實際崗位規(guī)定各崗位的職責、權限、能力要求；
2）培訓有計劃，也有按計劃實施，但對培訓的實施效果未進行評價；
3）對特殊崗位人員未規(guī)定能力要求，未能提供對這些人員的培訓、考核證據(jù)；
4）對特種作業(yè)人員（電工、焊/割工、起重工等）資格年審的要求未及時跟蹤，個別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過期。
6.基礎設施管理
1）新進生產(chǎn)設備未驗收即投入使用；
2）對設備未規(guī)定維護、保養(yǎng)的要求；
3）特種設備未能提供定期檢定的證據(jù)。
7.工作環(huán)境管理
1）對存在溫濕度要求的現(xiàn)場，無溫濕計，無法掌握溫濕度狀況；
2）檢驗色差崗位的燈光非檢驗專用光源，不符合要求；
3）生產(chǎn)現(xiàn)場、倉儲現(xiàn)場有防塵的要求，但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場的產(chǎn)品上有灰塵。
8.產(chǎn)品實現(xiàn)策劃
1）未能針對產(chǎn)品的類別或特點制定質量目標；
2）雖有進行產(chǎn)品實現(xiàn)策劃，但資料零散、無序，而且相關責任人對產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的要求不熟悉（甚至不清楚）；
3）工程變更所引起相關文件的修改，未按審批程序的要求執(zhí)行，存在私自更改的現(xiàn)象；存在相關文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象，修改不徹底；
4）未對產(chǎn)品的質量控制點進行策劃，何時需要進行驗證、確認、監(jiān)視、測量、檢驗和試驗未確定。
9.與顧客有關的過程
1）與產(chǎn)品有關的法律法規(guī)要求（包括產(chǎn)品的國家/國際、行業(yè)標準、規(guī)范等）未確定或識別不充分；
2）對產(chǎn)品交付后活動（包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務[例如，維護服務]），以及公司認為必要的附加要求（例如，回收或最終處置）不明確；
3）顧客沒有提供形成文件的要求時，無對這些顧客要求進行確認的證據(jù)；對口頭合同未進行評審；
4）企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務流程的特點規(guī)劃合同評審的作業(yè)要求，過于流于形式，無實際意義；
5）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，未及時將變更的要求通知相關人員；
6）對顧客的反饋（包括顧客抱怨）有進行處理，但未將處理結果與顧客進行溝通。
10.設計開發(fā)
1）設計開發(fā)策劃時一般存在的問題：
a）未明確設計小組成員的職責、權限；
b）未明確設計開發(fā)進度的要求，未根據(jù)設計開發(fā)的進展及時調(diào)整設計開發(fā)計劃；
c）策劃時未對評審、驗證和確認活動的時機進行策劃。
2）設計開發(fā)輸入信息不充分，如與產(chǎn)品適用的法律法規(guī)要求未充分識別；
3）設計開發(fā)輸出在放行前的審批不完善，如圖紙僅有編制人員的名字，而校、審人無簽名；
4）設計開發(fā)評審、驗證、確認的記錄不齊全，未能按策劃的要求展開；對這些過程中提出的改進未保持記錄；
5）設計開發(fā)更改發(fā)生后，未能按要求進行適當?shù)脑u審、驗證、確認；
6）設計開發(fā)更改引起相關文件的變更，未能及時對應相關文件進行修訂，且未能及時將更改的要求通知相關人員。
11.采購過程控制
1）未根據(jù)采購產(chǎn)品對最終產(chǎn)品的影響程度來確定供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度；
2）對供方的選擇評價未覆蓋所有的材料供應商、外包方，特別是外包方的評價；
3）對供方提供的相關證明文件（如質量保證書、材料檢驗報告、資格證明等）未及時更新，以保證其有效性；
4）未及時將采購產(chǎn)品的要求告之供方，或告之的要求不完整，導致供方未能按要求供貨；
5）有將供方出現(xiàn)的質量問題反饋供方，但對供方的改進的情況未及時驗證采取的改進措施的有效性；
6）未明確采購產(chǎn)品的驗證要求（驗證方法、時機），存在未得到驗證即先入倉的現(xiàn)象。
12.生產(chǎn)和服務的提供過程控制
1）生產(chǎn)和服務現(xiàn)場所需的作業(yè)指導書未能及時發(fā)放/懸掛/張貼，現(xiàn)場所使用的作業(yè)指導書未能根據(jù)生產(chǎn)的實際產(chǎn)品及時更換相應的指導書；
2）故障設備未標明其狀態(tài)；
3）現(xiàn)場使用的檢驗儀器、監(jiān)控設備無檢定/校準狀態(tài)的標識；
4）未能提供對生產(chǎn)過程的工藝參數(shù)監(jiān)控的證據(jù)；
5）對特殊過程作業(yè)人員未能做到持證上崗，或未經(jīng)培訓即上崗的現(xiàn)象；
6）未對特殊過程進行確認，生產(chǎn)條件發(fā)生變化后也未對特殊過程重新進行確認
7）生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品狀態(tài)（檢驗狀態(tài)、加工狀態(tài)）標識不完整；
8）產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、訂單號、生產(chǎn)日期等信息不完整；
9）產(chǎn)品防護有缺失，如產(chǎn)品堆放過高導致底層產(chǎn)品損壞、產(chǎn)品包裝破損等現(xiàn)象；
10）顧客財產(chǎn)標識不清，出現(xiàn)異常未及時向顧客報告。
13.監(jiān)視和測量設備的控制
1）對應列入監(jiān)視和測量設備控制范圍的設備識別不全，如機器中的壓力表/溫控表、電焊機的電流表/速控表、溫控表、輸送帶的轉速表等監(jiān)視設備未能列入控制范圍；
2）未對監(jiān)視和測量設備的校準/檢定（驗證）形成計劃，未確定是內(nèi)校還是外校；
3）內(nèi)校無校準/檢定（驗證）規(guī)范，也未能追溯到國家標準或國際標準；
4）內(nèi)校員沒有得到專業(yè)的培訓，無內(nèi)校員資格證；
5）監(jiān)視和測量設備缺乏狀態(tài)標識，無法確定其是否在校準/檢定有效期內(nèi)；
6）對精密儀器的防護不夠，如防振、防塵等措施。
14.顧客滿意
1）對顧客滿意的監(jiān)視和測量方式過于單一，僅采用顧客滿意度表調(diào)查的方式，而未能考慮顧客的抱怨/投訴、退貨、對顧客回訪、顧客對供方的評價報告等信息；
2）顧客滿意調(diào)查的覆蓋面不具代表性，僅對重要顧客進行了調(diào)查；
3）顧客滿意有調(diào)查，但未提供如何利用這些信息的證據(jù)，例：如何改進工作。
15.內(nèi)部審核
1）內(nèi)審的審核范圍在計劃中有體現(xiàn)，但檢查表未能完全覆蓋，特別表現(xiàn)在計劃中明確說明需要進行審核的條款，但檢查表及記錄未能體現(xiàn)；
2）審核員的安排不合理，未能考慮其審核員的專業(yè)能力；
3）審核日程安排中的時間安排不合理，未能結合受審核部門的復雜程度、職責范圍的大小來安排時間；
4）最高管理者未參加首、末次會議；
5）內(nèi)審開出的不合格報告中不合格事實描述不明確，不具重查性，未能將不合格的具體情節(jié)）描述清楚；
6）不合格項的整改不足：原因分析不到位，糾正措施不合理；
7）不合格項的跟蹤驗證未及時安排，驗證的結果報告不明確。
16.過程的監(jiān)視和測量
1）對生產(chǎn)過程有進行監(jiān)控，但對監(jiān)控的數(shù)據(jù)進行分析不足，未能監(jiān)控到生產(chǎn)過程的能力；
2）對體系運作過程的監(jiān)控無策劃，未進行監(jiān)控，僅能提供內(nèi)部審核的證據(jù)；
3）對于過程績效指標統(tǒng)計不足，未能掌握過程能力。
17.產(chǎn)品的監(jiān)視和測量
1）檢驗崗位未獲得檢驗/試驗作業(yè)指導書；
2）檢驗人員的能力不足，對AQL的使用認識不夠；
3）檢驗報告中的檢測數(shù)據(jù)不足，該填寫具體數(shù)值的項目無具體數(shù)值；
4）未能100%按檢驗、試驗規(guī)范/標準中規(guī)定的項目進行檢驗、試驗；
5）緊急放行（或叫例外放行）的情況未能提供經(jīng)授權人員批準的證據(jù)，且可追溯性標識不足；
6）檢驗報告中缺乏有權放行的人員的簽名。
18.不合格品的控制
1）生產(chǎn)現(xiàn)場，生產(chǎn)過程產(chǎn)生的不合格品標識不清，未及時記錄；
2）進貨不合格品有處置，但未要求供方采取改進措施，有些將不合格報告?zhèn)鬟f給供方，但未能及時跟蹤驗證其有效性；
3）生產(chǎn)過程中不合格品進行返工或返修后未重新驗證；有的有進行驗證，但未能提供返工/返修后重新驗證的記錄；
4）制程中有返工、返修的現(xiàn)象，但無對返工、返修過程予以記錄；
5）生產(chǎn)過程中物料有特采（讓步接收）情況，但未能提供授權人員批準的證據(jù)；
6）客戶退回來的產(chǎn)品直接退入倉庫，未重新檢驗，也未執(zhí)行不合格品程序。
19.數(shù)據(jù)分析
1）顧客滿意度有進行調(diào)查、統(tǒng)計，但未能提供分析的證據(jù)；
2）品管部門有統(tǒng)計合格率、不合格率，但未能提供對不合格狀況進行分析的證據(jù)；
3）對過程績效應進行數(shù)據(jù)分析的要求認識不足，僅有對生產(chǎn)過程的績效進行統(tǒng)計、分析，如返工率、返修率、報廢率，但對其他部門的過程績效缺少數(shù)據(jù)分析的證據(jù)；（對此，可結合各職能部門、層次的質量目標的統(tǒng)計分析進行。）
4）對進貨有進行統(tǒng)計分析進貨合格率、進貨及時率，但未能分別對單個供方進行分析其供貨能力；
5）對質量目標方面的統(tǒng)計分析，僅有針對未達成目標要求的項目進行分析，對已達成的缺乏數(shù)據(jù)分析，未能在尋找采取預防措施的機會方面努力；
6）統(tǒng)計方法、技術的運用較窄，統(tǒng)計方法過于單調(diào)，缺乏科學性。
20.改進
1）大部分企業(yè)在預防措施方面的實施基本無記錄表明；對預防措施實施的時機未能把握；
2）何時應采取糾正措施、預防措施的規(guī)定不清晰，隨意性較強；
3）改進報告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析；（應考慮M1E<人、機、料、法、測、環(huán)>6個因素，并采用5個Why？的方式）
4）許多人員在制定糾正措施時，僅考慮了應急措施——糾正，而缺乏再發(fā)防止的措施；
5）許多人對糾正、糾正措施、預防措施的概念混淆，糾正措施報告中有糾正措施和預防措施并存的現(xiàn)象；
6）糾正措施/預防措施有實施，但未對實施的結果進行記錄；
7）糾正措施/預防措施實施完成后，缺乏對其實施效果進行驗證。
二、環(huán)境管理體系審核中常見問題點
1.廠房建設期間環(huán)保資料
1）建設項目環(huán)境影響報告書（表）——有資質的評估機構提供的評估報告
2）環(huán)境影響報告批復——環(huán)保局批復
3）建設項目環(huán)境保護“三同時”驗收——環(huán)保局驗收
4）消防驗收報告——消防部門驗收
2.環(huán)境因素識別、評價與更新
1）環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；
b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導致缺漏；
c. 未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；
d. 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。
2）環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。
3）環(huán)境因素未及時更新，如：
a. 產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；
b. 產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；
c. 國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；
d. 廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。
3.重要環(huán)境因素的控制策劃
1）未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；
2）對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。
4. 法律法規(guī)及其他要求的識別、評審
1）法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；
2）對相關法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；
3）未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關部門、崗位人員；
4）未及時對法律法規(guī)及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。
5.環(huán)境目標、指標和管理方案
1）未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標；
2）對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量；
3）對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；
4）未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。
6.組織機構、職責、權限、資源
1）對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2）對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；
3）環(huán)保設施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
7.能力、培訓和意識（人力資源管理）
1）關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用pH值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；
2）全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；
3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
8.信息交流
1）對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；
2）未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；
3）對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；
4）缺乏內(nèi)部相關方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。
9.文件控制
1）文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；
2）文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；
3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。
10.運行控制
1）運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；
2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；
3）現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：
a. 垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；
b. 現(xiàn)場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；
c. 環(huán)保設施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù)；
d. 環(huán)保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；
e. 化學品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；
f. 產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；
g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；
h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；
i. 廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。
11.應急準備與響應
1）未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環(huán)保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；
2）有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；
3）有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；
4）應急預案執(zhí)行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。
12.監(jiān)視和測量
1）對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；
2）未對目標、指標和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量；
3）未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄；
4）未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質的環(huán)境監(jiān)測機構進行；
5）自有監(jiān)測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；
6）污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。
13.合規(guī)性評價
1）未形成“合規(guī)性評價控制程序”；
2）未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次；
3）有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價；
4）合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。
14.不符合、糾正措施和預防措施
1）發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；
2）未識別采取糾正措施和預防措施的時機；
3）對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的；
4）對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的；
5）未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。
15.內(nèi)部審核
1）未對年度內(nèi)部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃；
2）內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；
3）內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；
4）內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；
5）內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；
6）對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；
7）未形成內(nèi)審報告；
8）有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。
16.記錄控制
1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；
2）記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；
3）記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。
17.管理評審
1）管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結果、與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；
2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據(jù)；
3）管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動；
4）管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果；
5）管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求；
6）管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。
三、職業(yè)健康安全管理體系審核關注點
ISO45001:2018 職業(yè)健康安全管理體系從以下92個方面關注組織的體系運行情況，組織提供的產(chǎn)品、服務、場所不盡相同，需根據(jù)實際情況進行文件和現(xiàn)場的審核。
1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照
2、組織機構代碼證
3、安全生產(chǎn)許可證
4、生產(chǎn)工藝流程圖及說明
5、公司簡介及體系認證范圍說明
6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構圖
7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書
8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況
9、員工代表任命書和選舉產(chǎn)生記錄
10、公司廠區(qū)平面圖（管網(wǎng)圖）
11、公司電路線路平面圖
12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點
13、公司危險源位置圖（標明發(fā)電機、空壓機、油庫、危險品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險源的位置）
14、職業(yè)健康安全管理體系相關文件（管理手冊、程序文件、作業(yè)指導類文件等）
15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導情況
16、消防驗收報告
17、安全生產(chǎn)守法證明（風險高的生產(chǎn)企業(yè)需要）
18、公司內(nèi)/外信息反饋表（原物料供應商、交通運輸服務單位、食堂承包方等）
19、內(nèi)/外信息反饋資料（和供應商及客戶）
20、內(nèi)/外信息反饋資料（和員工及政府機構）
21、ISO45001職業(yè)健康安全意識培訓
22、職業(yè)健康和安全基本知識
23、火災等應急預案演練（應急準備和響應）
24、三級安全教育的資料
25、特殊崗位（職業(yè)病崗位）人員清單
26、特殊工種的培訓情況
27、現(xiàn)場5S管理與安全生產(chǎn)管理
28、危險化學品安全管理（使用、防護管理）
29、現(xiàn)場安全標識知識培訓
30、勞保用品（PPE）的使用知識培訓
31、法律法規(guī)與其它要求的知識培訓
32、危險源識別、風險評價的人員培訓
33、職業(yè)安全健康職責和權限培訓（崗位職責說明書）
34、主要危險源分布及風險控制要求
35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單
36、適用的健康安全法規(guī)條款摘要
37、合規(guī)性評價計劃
38、合規(guī)性評價報告
39、部門危險源識別與評價表
40、危險源匯總清單
41、重大危險源清單
42、重大危險源控制措施
43、事件處理情況（四不放過原則）
44、相關方危險源識別與評價表（化學危險品承運方、食堂承包方、車輛服務單位等）
45、相關方（周邊工廠、鄰居等）施加影響證明材料
46、相關方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學危險品承運方、交通運輸服務單位、食堂承包方等）
47、危險化學品清單
48、危險化學品現(xiàn)場安全標簽
49、化學品泄漏應急設施
50、危險化學品物質安全特性情況表
51、危險化學危險品庫安全檢查表油庫現(xiàn)場安全檢查表
52、危險化學品物資安全資料表（MSDS）
53、職業(yè)健康安全管理體系目標、指標及管理方案一覽表
54、目標/指標及管理方案執(zhí)行情況檢查表
55、體系運行檢查表
56、作業(yè)現(xiàn)場健康安全定期監(jiān)查表
57、高低壓配電站安全專業(yè)檢查表
58、發(fā)電機房專業(yè)檢查表年度健康
59、發(fā)動機房安全監(jiān)測計劃表
60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄
61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況
62、公司健康安全監(jiān)測報告（水、氣、聲、粉塵等）
63、應急演練記錄表（滅火、逃生、化學品泄漏演習）
64、有關應急預案（火災、化學品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯(lián)絡表
65、緊急情況清單/匯總
66、應急小組組長及成員清單或任命書
67、防火安全檢查記錄表
68、節(jié)假日通用安全防火點檢表
69、消防設施檢查記錄
70、各樓層/車間逃生平面圖
71、安全設施（消防栓/滅火器/應急燈等）設備用量及更新維護記錄
72、行車、電梯安全檢定報告
73、鍋爐、空壓機、儲氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計量檢定合格證
74、特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗
75、安全操作規(guī)程（起重機械、壓力容器、機動車等）
76、審核計劃、簽到表、審核記錄、不符合報告、糾正措施及驗證材料、審核總結報告
77、管理評審計劃、評審輸入材料、簽到表、評審報告等
78、車間現(xiàn)場環(huán)境安全管理
79、機臺設備安全管理（防呆管理）
80、食堂管理、車輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等
81、危險廢棄物回收處需設立盛裝容器，并明確標識
82、化學品使用及存放場所配備相應的MSDS表
83、化學品藏配備相關消防設施、防泄漏設施
84、倉庫具有通風、防曬、防爆照明、調(diào)溫設施
85、倉庫（尤其是化學品倉）具有消防器材、防泄漏及泄漏應急設施
86、化學性質相抵觸或易發(fā)生反應的化學品標識、隔離存放
87、生產(chǎn)現(xiàn)場安全設施狀況：防護欄、防護罩、除塵設備、消聲器、屏蔽設施等
88、輔助設備設施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設施、發(fā)電機等
89、化學危險品倉庫的管理狀況（存放種類、數(shù)量、溫度、防護、報警裝置、泄漏應急措施等）
90、消防設施配備情況：滅火器、消防拴、應急燈、消防通道等
91、現(xiàn)場操作人員是否佩帶勞保用品
92、現(xiàn)場員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)
93、高危行業(yè)應確認企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域（如：學校、居民區(qū)等）
