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一、質(zhì)量體系審核定義
第一方審核（內(nèi)部質(zhì)量體系審核）主要目的
第二方審核的主要目的
第三方審核的主要目的
九、檢查表作用
確定質(zhì)量體系的活動和其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件，質(zhì)量體系文件中的各項規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨立的審查。
質(zhì)量體系的審核大致可以分為文件審核（符合性）和現(xiàn)場審核（有效性）兩個階段。
二、質(zhì)量體系審核種類
1、內(nèi)部審核
第一方：即審核自身的質(zhì)量體系。
2、外部審核
第二方：按合同規(guī)定對其供應(yīng)商的質(zhì)量體系審核。
第三方：認(rèn)證/注冊機構(gòu)或其它公正的第三方對申請的企業(yè)進行審核。
三、質(zhì)量體系審核目的
第一方審核（內(nèi)部質(zhì)量體系審核）主要目的
依據(jù)某一質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來評價組織自身的質(zhì)量體系。
驗證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在進行。
作為一種重要的管理手段和自我改進的機制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改進。
在外部審核前作好準(zhǔn)備。
第二方審核的主要目的
當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時，對供方進行初步評價。
在有合同關(guān)系的情況下，驗證供方的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在進行。
作為制定和調(diào)整合格供方的名單的依據(jù)之一。
溝通供需雙方對質(zhì)量要求的共識。
第三方審核的主要目的
確定質(zhì)量體系要素是否符合規(guī)定要求。
確定現(xiàn)行的質(zhì)量體系實現(xiàn)規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的有效性。
確定受審方的質(zhì)量體系是否能被認(rèn)證/注冊。
為受審方提供改進其質(zhì)量體系的機會。
減少許多重復(fù)的第二方審核。
提高企業(yè)聲譽，增強競爭能力。
四 、質(zhì)量體系審核的范圍
在規(guī)定的時間內(nèi)，對質(zhì)量體系要素，場所和活動進行審核。
要素：
在第三方認(rèn)證時，要素一個也不能少；除非沒有，如7.3設(shè)計和開發(fā)；組織可以根據(jù)其實際狀況進行剪裁，但要在相關(guān)體系文件（如：質(zhì)量手冊）中進行描述。
第一方審核，則要素以手冊中所列的范圍為準(zhǔn)。
場所：
凡是與審核的質(zhì)量體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動有關(guān)的部門和地區(qū)均應(yīng)列在審核范圍以內(nèi)。
活動：
指與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動，主要包括所涉及的產(chǎn)品范圍。
第三方審核時只涉及申請認(rèn)證時所規(guī)定的產(chǎn)品范圍。
第一方審核時，凡涉及正常生產(chǎn)的產(chǎn)品及按質(zhì)量手冊所規(guī)定的程序研制的新產(chǎn)品或按某個質(zhì)量計劃生產(chǎn)的特殊產(chǎn)品，均應(yīng)包括在內(nèi)審范圍內(nèi)。
五、質(zhì)量體系審核依據(jù)
ISO9001標(biāo)準(zhǔn)。
質(zhì)量手冊。
程序文件。
工作文件。
合同。
產(chǎn)品有關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
國家有關(guān)的法律、法規(guī)。
六、質(zhì)量體系審核的時機和頻度
時機：
第一次內(nèi)審時機宜選擇在質(zhì)量體系文件已全部編制完成，分布實施，而且已經(jīng)運行一段時間，各項質(zhì)量活動均已有記錄可查之時。
此時內(nèi)審的主要目的就是要對剛剛建立的質(zhì)量體系的有效性作出評價。
頻次：
應(yīng)考慮影響質(zhì)量體系的管理、組織、方針、技術(shù)或工藝的重大變更，或質(zhì)量體系本身的變化，以及近期的審核結(jié)果。
組織內(nèi)部由于管理或經(jīng)營目的，可以定期地開展審核。
1.例行的常規(guī)審核：按年計劃進行。
2. 特殊情況下的追加審核。
1) 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或用戶有嚴(yán)重申訴；
2) 組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、產(chǎn)品、質(zhì)量方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場所等有較大改變；
3) 即將進行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核；
第三方審核后獲得認(rèn)證注冊資格和證書，而證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。
七、質(zhì)量體系審核的一般順序
外部審核：
1. 提出審核：向認(rèn)證機構(gòu)提出認(rèn)證/注冊的申請。
2. 文件初審：申認(rèn)證機構(gòu)審閱受審方文件是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。
3. 審核準(zhǔn)備：審核組、審核計劃、檢查表。
4. 實施審核、首次會議、現(xiàn)場審核、末次會議。
5. 編寫審核報告。
6. 跟蹤糾正措施。
7. 監(jiān)督審核：在認(rèn)證以后進行。
內(nèi)部審核：
1. 確定任務(wù)
1) 例行審核：按計劃；特殊審核：明確目的受審部門，要素。
2) 明確依據(jù)。
3) 審批。
2. 審核準(zhǔn)備
1) 管理者代表任命審核組長和審核員。考慮人選的主要因素包括：資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗、組織能力、專業(yè)知識、工作中的協(xié)調(diào)為受審部門所接受。
2) 審核組長：編制審核計劃日程表、分配任務(wù)。通知受審部門確定發(fā)言人及陪同人員。
3) 審核員：編制檢查表，組長審批。
3.審閱文件
在審閱程序文件時，不僅要檢查該部門自身中心工作的程序文件，還要檢查與其它部門程序文件的接口是否明確、內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。
對于通用文件（如質(zhì)量手冊）和程序（如文件控制、不合格品控制和內(nèi)部質(zhì)量審核等程序）也要收集齊全。
對外來標(biāo)準(zhǔn)的有效性要注意到。
還應(yīng)該對部門重要的質(zhì)量記錄加以預(yù)先審閱，如以往審核報告，其它記錄現(xiàn)場隨機抽樣。作業(yè)指導(dǎo)書一般也在現(xiàn)場隨機抽樣。
3. 現(xiàn)場審核
1) 準(zhǔn)時召開首次會議，說明審核目的、范圍、依據(jù)和方法。
2) 現(xiàn)場審核應(yīng)以事實為根據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其它文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)，作出公正的判斷。
3) 不合格（不符合）：填寫不合格報告，并請受審部門領(lǐng)導(dǎo)對事實認(rèn)可（簽字）。
4) 末次會議：報告審核結(jié)果，宣讀不合格報告，并請受審部門負(fù)責(zé)人填寫糾正措施計劃。
4. 編寫審核報告
1) 按規(guī)定格式編寫報告。
2) 管理者代表審核后發(fā)受審部門。
5. 糾正措施的跟蹤
質(zhì)量管理部門會同審核組對糾正措施計劃實施進行跟蹤驗證。
6. 全面審核報告的編寫和糾正措施計劃完成情況的匯總分析。
管理評審前所有內(nèi)審活動之總結(jié)。
八、內(nèi)部質(zhì)量體系審核的策劃
(一) 領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)部質(zhì)量體系審核的關(guān)鍵。
(二) 管理者代表要親自抓內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。
(三) 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的具體工作需要有一個職能部門來管理。
(四) 要組建一支合格的質(zhì)量體系內(nèi)部審核員隊伍。 內(nèi)審員分布要適當(dāng)分散，不可集中在某一部門（如質(zhì)量管理部門），因為內(nèi)審員不得審核本部門的體系運作。內(nèi)審員經(jīng)培訓(xùn)考核后由組織正式任命。
(五) 內(nèi)部質(zhì)量體系審核需要有一套正規(guī)的程序。
(六) 建立質(zhì)量體系時應(yīng)考慮內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。
一些組織在建立體系時培養(yǎng)了一批骨干來編寫質(zhì)量體系文件，這批骨干同時也成為以后的內(nèi)審員。
九、檢查表作用
1、 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本:抽樣包括抽什么、數(shù)量、如何抽、時間等。
2、使審核程序規(guī)范化必不可少的一項工作，減少隨意性和盲目性。
3、按檢查表的要求進行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確。
4、保持審核進度。
5、作為審核記錄存檔。
6、減少重復(fù)的或不必要的工作量。
7、樹立審核員在受審方中的職業(yè)形象。
十、如何編制檢查表
1. 對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求。
2. 選擇典型的質(zhì)量問題。
3. 結(jié)合受審部門的特點。
4. 檢查表的精華應(yīng)在于突出受審對象的特點。
5. 抽樣應(yīng)有代表性。
6.樣本量至少3～4個，才能在短時間內(nèi)獲得數(shù)量適當(dāng)?shù)目陀^證據(jù)。
7.樣本的種類應(yīng)有代表性，才能體現(xiàn)出檢查的客觀性和公正性。
8.時間要留有余地。
9.檢查表應(yīng)有可操作性。
10.要調(diào)查的問題是否符合質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)，及手冊的規(guī)定。
11.具體的檢查方法，(選抽什么樣本，數(shù)量多少，問什么問題、觀察什么事物、取得客觀證據(jù))。
12.按部門進行審核時，要包括涉及的要素；按要素進行審核時，要包括涉及的部門。
13.檢查表可在原有基礎(chǔ)上不斷更新完善，但不必每次都重新編寫一次。
十一、首次會議主要內(nèi)容
1. 向受審核方的高層管理者介紹審核組成員。
2. 重申審核的范圍和目的。
3. 簡要介紹實施審核所采用的方法和程序。
4. 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系。
5. 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備。
6. 確認(rèn)審核組和受審方高層管理者之間末次會議和中間數(shù)次會議的日期和時間。
7. 澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。 應(yīng)注意記錄與簽到 。
十二、現(xiàn)場審核注意事項
1. 審核組長要控制審核的全過程
1) 控制審核計劃。（必要時才修改）
2) 控制審核進度。（及時補救）
3) 控制氣氛。（防止對抗）
4) 控制客觀性。（主觀估計、猜測、推理）
5) 控制紀(jì)律。（違規(guī)、居高臨下、咄咄逼人）
6) 控制審核結(jié)果。（公正、客觀、適宜）
2. 要相信樣本
正確：樣本選定后，按樣本去尋找客觀證據(jù)，如果找到的是合格的客觀證據(jù)，就應(yīng)相信結(jié)果是合格的。
錯誤：一次又一次地擴大樣本的品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格，才算達(dá)到目的。
3. 選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機抽樣。
4. 要依靠檢查表，若要偏離檢查表，必須小心謹(jǐn)慎。
5. 要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。
6. 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要調(diào)查研究到必要的深度。
發(fā)現(xiàn)不合格追溯真正原因的審核方法，可從一個要素追溯到另一個要素，從這個部門追溯到另一個部門。
7. 與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實。
1) 同意確認(rèn)不合格──糾正措施。
2) 不同意審核員觀點──說明客觀證據(jù)的真實性和完整性。
3) 撤回不合格報告──受審方出示反證據(jù)，證明其行動是合格的。
4) 各執(zhí)已見──管理者代表甚至總經(jīng)理仲栽。
8. 始終保持客觀、公正和有禮貌。
1) 均以事實為依據(jù)，標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定為準(zhǔn)繩，不能提示對方改變現(xiàn)狀。
2) 保守機密。
3) 不論對方有任何對抗情緒，均應(yīng)保持有禮貌和尊重對方的風(fēng)度。
十三、客觀證據(jù)
定義：通過觀察、測量或試驗獲得的并且能被驗證的，與產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量有關(guān)的或與某一質(zhì)量體系要素的存在和實施有關(guān)的定性或定量的信息、記錄或事實陳述。──ISO 10011-1《質(zhì)量體系審核指南──審核》
說明：
1. 存在的客觀事實可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、推斷、臆測要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。
2. 被訪問的、對被審核的質(zhì)量活動負(fù)有責(zé)任的人的談話可以成為客觀證據(jù)，而傳聞、陪同人員或其他與被審核的質(zhì)量活動無關(guān)人員的談話不能成為客觀證據(jù)；但還注意：“對于面談獲得的信息應(yīng)通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗證。”（ISO 10011-1）
3. 現(xiàn)行有效的質(zhì)量文件中的規(guī)定和質(zhì)量記錄可以成為證明當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量活動的客觀證據(jù)，而已作廢的質(zhì)量文件中的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過的記錄不能成為證明當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量活動的客觀證據(jù)。
十四、審核的路線和方法
1. 自上而下和自下而上的方法：
自上而下──如對文件控制要素的檢查。（中心各部門）
自下而上──如對檢驗測量和試驗設(shè)備的審核。（各部門中心）
2. 正向和逆向的審核方法（特別適用第二方審核）
正向──從合同簽訂至售后服務(wù)、順序?qū)徍恕?#160;
逆向──從售后服務(wù)步步追溯直到合同簽訂。
3. 按要素審核和按部門審核的方法。
十五、不合格項的確定
一、不合格定義：
沒有滿足某個規(guī)定的要求。
二、質(zhì)量體系在建立和實施中可能出現(xiàn)三類不合格：
1. 體系性不合格。 如：未建立供應(yīng)商評價原材料采購只考慮價格而不顧質(zhì)量。
2. 實施性不合格。 如：雖有規(guī)定定期評價合格供應(yīng)商名單，但從未重新評定修改過。
3. 效果性不合格。 如：不合格真正原因未找到，糾正措施實施后未能達(dá)到規(guī)定要求。
三、 第二、三方審核時，決定可否通過注冊或認(rèn)可，常將不合格分為嚴(yán)重、輕微。
但未構(gòu)成不合格，有變成不合格的趨勢，或可以做得更好，或是證據(jù)暫時不足的可做為“觀察項”。
內(nèi)部質(zhì)量體系審核不存在通過與否的問題，可以不將不合格分為嚴(yán)重或輕微，對所發(fā)現(xiàn)的問題均應(yīng)認(rèn)真改進。
十六、不合格報告（CAR）編寫
1、 不合格事實的描述應(yīng)力求具體 描述不合格發(fā)生在什么地方、什么時候、何人執(zhí)行此事或在場，發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象，包括細(xì)節(jié)方面，如圖號、文件、或記錄編號、數(shù)量、設(shè)備名稱等。 描述宜精簡扼要，排除與不合格無關(guān)的事。
2、 不合格問題的性質(zhì)要用一兩句話點明此事哪一點（或哪幾點）做得不對。
3、 違反標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量手冊的那個條款應(yīng)力求判斷得比較確切，否則糾正措施的方向應(yīng)會偏差。
十七、審核結(jié)果的匯總分析
一、從發(fā)現(xiàn)的不合格項來匯總分析.
不合格總數(shù)，其中體系性、實施性、效果性各幾項、嚴(yán)重和輕微情況，其中那個要素最多最嚴(yán)重，各部門不合格分布情況。
二、從發(fā)展的歷史和趨勢來分析。
與上次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不合格相比較，上次糾正措施完成情況及有效性。
三、從兩次內(nèi)審之間部門對最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響來分析。
客戶投訴，退貨等外部反饋分析及內(nèi)部質(zhì)量事故分析。
四、總結(jié)部門質(zhì)量工作上的優(yōu)點。
五、結(jié)論：
好的、基本上是好的、問題較多、有待切實改進等。 以上為末次會議前的審核組會議分析。
十八、末次會議
在審核結(jié)束時，起草審核報告前，審核組應(yīng)同受審核方的高層管理者和有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人舉行一次會議，這次會議的主要目的是向受審核方的高層管理者說明審核觀察結(jié)果，以使他們能清楚地理解審核的結(jié)果。
審核組長主持，參加者簽到，應(yīng)有記錄并保存歸檔。
宣讀不合格報告并提出審核結(jié)論:包括體系運行、質(zhì)量目標(biāo)有效性、質(zhì)量工作優(yōu)缺點。
澄清或回答受審部門提出的問題。
確定審核報告發(fā)送日期。
要求各責(zé)任部門按期實施糾正措施。
必要時總經(jīng)理、廠長、管理者代表講話。
十九、審核報告
1. 審核的目的和范圍。
2. 審核組成員和受審部門名稱及其負(fù)責(zé)人。
3. 審核的日期。
4. 審核所依據(jù)的文件。
5. 不合格項的觀察結(jié)果（全部不合格報告作為附件附于審核報告之后）。
6. 質(zhì)量體系運行有效性的結(jié)論性意見。
7. 審核報告的分發(fā)清單。
二十、人員職責(zé)
審核員職責(zé)
1. 遵守相應(yīng)的審核要求。
2. 傳達(dá)和闡明審核要求。
3. 有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)。
4. 將觀察結(jié)果形成文件。
5. 報告審核結(jié)果。
6. 驗證所采取的糾正措施的有效性。
7. 收存和保護與審核有關(guān)的文件。
8. 按要求提高這些文件。
9. 確保這些文件的機密性。
10. 謹(jǐn)慎處理特殊的信息。
11. 配合并支持審核組長的工作。
審核組長職責(zé)
1. 全權(quán)負(fù)責(zé)審核工作。
2. 協(xié)助選擇審核組的其它成員。
3. 制訂審核計劃。
4. 代表審核組同受審方的管理者接觸。
5. 提交審核報告。
