做好內(nèi)部質(zhì)量審核是確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。無(wú)論是檢查質(zhì)量管理體系文件與ISO9001：2000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性、充分性、適宜性和可操作性，還是檢查本企業(yè)質(zhì)量管理體系文件在貫徹執(zhí)行過程中的符合性、充分性、有效性和效率，充分的準(zhǔn)備工作都是必不可少的。我公司在貫徹質(zhì)量管理體系初期，曾經(jīng)有過在內(nèi)審過程中，特別是進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，由于準(zhǔn)備工作做的不充分而造成的被動(dòng)和尷尬的教訓(xùn)，既耽誤了時(shí)間，又浪費(fèi)了人力、物力。吸取教訓(xùn)之后，采取集中并仿外審的形式，力爭(zhēng)把內(nèi)審準(zhǔn)備工作的關(guān)鍵內(nèi)容盡量做得周全細(xì)致，這項(xiàng)措施為我公司提高內(nèi)審實(shí)效起到了保證作用，從而使企業(yè)受益。主要做法是在首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核提綱、末次會(huì)議等重點(diǎn)環(huán)節(jié)做好準(zhǔn)備工作。

首次會(huì)議前要準(zhǔn)備：簽到表、不合格項(xiàng)報(bào)告表格、領(lǐng)導(dǎo)講話提綱、糾正和預(yù)防措施表、

現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表、審核準(zhǔn)則并安排會(huì)議記錄人等。其中：編好內(nèi)審工作計(jì)劃、成立審核小組、對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)、審核溝通是開好首次會(huì)議的關(guān)鍵。

1.1 編制內(nèi)審工作計(jì)劃

按照內(nèi)部審核控制程序的要求，編制年度內(nèi)審計(jì)劃。在每次進(jìn)行內(nèi)審之前，還要編制詳細(xì)的內(nèi)審工作計(jì)劃。內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核時(shí)間及審核日程安排表、審核組及注意事項(xiàng)等。例：XX年第X次內(nèi)部審核工作計(jì)劃，應(yīng)包括的主要內(nèi)容有：① 審核目的（確定公司質(zhì)量管理體系對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，評(píng)價(jià)公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否適宜、充分、運(yùn)行有效，為迎接外審做準(zhǔn)備等）；② 審核范圍（所有與質(zhì)量管理體系相關(guān)部門，如：生產(chǎn)部門、工程技術(shù)部門、機(jī)械制造部門、物資供應(yīng)部門、科研開發(fā)部門、人力資源部門、市場(chǎng)開拓部門、辦公室及生產(chǎn)制造車間、物資倉(cāng)庫(kù)、圖書檔案館等場(chǎng)所的質(zhì)量活動(dòng)）；③ 審核依據(jù)（ISO9001：2000質(zhì)量管理體系 要求、 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、執(zhí)行性文件、其他相關(guān)的國(guó)家法律、行政法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)規(guī)章制度等文件）；④ 審核時(shí)間與地點(diǎn)（XX年X月X日開始，具體時(shí)間詳見〈內(nèi)審日程安排表〉；地點(diǎn)在辦公樓第X會(huì)議室）；⑤ 審核組（ 組長(zhǎng)：XXX   組員：XXX）；⑥ 相關(guān)事宜（各部門領(lǐng)導(dǎo)如果對(duì)審核時(shí)間及審核員的安排有異議，請(qǐng)?jiān)趯徍碎_始日期前三天與XXX部門聯(lián)系，在條件允許的情況下，盡可能考慮給予調(diào)整；本計(jì)劃呈報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)至被審核部門及內(nèi)審員）。由編制人（審核組長(zhǎng)）簽字、審核人（職能部門經(jīng)理）審核簽字、批準(zhǔn)人（管理者代表）批準(zhǔn)后即可發(fā)放。內(nèi)審日程安排表要清楚地列出：日期、時(shí)間（含首末次會(huì)議、內(nèi)審組工作會(huì)議）、審核部門、審核內(nèi)容、審核員的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

1.2 成立內(nèi)審組

由于質(zhì)量管理體系內(nèi)審涉及到企業(yè)管理和運(yùn)作的每一個(gè)方面，涉及企業(yè)的硬件質(zhì)量和軟件能力，內(nèi)容多、范圍廣、工作量大，只有在嚴(yán)密的組織領(lǐng)導(dǎo)下（也是標(biāo)準(zhǔn)的要求），挑選即有理論知識(shí)又有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)審員，進(jìn)行客觀、公正、認(rèn)真細(xì)致的工作，才能達(dá)到審核目的。因此，在內(nèi)審員的任用上，要選擇取得ISO9001：2000質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書并具有采購(gòu)、技術(shù)、質(zhì)量、管理等或其中之一項(xiàng)業(yè)務(wù)專長(zhǎng)的人員，持證上崗。內(nèi)審員只有經(jīng)過總經(jīng)理授權(quán)，才能參加公司質(zhì)量管理體系內(nèi)審工作。在成立審核組同時(shí)，任命審核組長(zhǎng)。組長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)編制內(nèi)審工作計(jì)劃、審核檢查提綱并協(xié)調(diào)審核日常工作。在編制內(nèi)審工作計(jì)劃時(shí)要注意審核員不能審核本部門或自己的工作，并將具有專業(yè)知識(shí)能力的審核員安排檢查產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程或產(chǎn)品測(cè)量過程等。

1.3 對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)

    對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行審前培訓(xùn)，主要是為了由不同審核員在使用同一標(biāo)準(zhǔn)審核同一對(duì)象時(shí)，所把握的審核范圍及深度一致，并得出基本相同的結(jié)論，以增強(qiáng)審核結(jié)論的客觀性、可信性。使審核報(bào)告成為總經(jīng)理決策時(shí)的重要依據(jù)之一。

審核依據(jù)文件和審核提綱的準(zhǔn)備。根據(jù)審核員所審核部門職責(zé)的不同，有針對(duì)性地配備審核依據(jù)等資料。特別是那些關(guān)鍵工序、特殊工序的操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等均應(yīng)備齊。以便于審核員在編制審核檢查表時(shí)使用。對(duì)于國(guó)家有強(qiáng)制性要求的標(biāo)準(zhǔn)，要查閱使用最新相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的各種技術(shù)指標(biāo)，將其與企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)照，找出其中的差異，確定審核依據(jù)。編制現(xiàn)場(chǎng)審核提綱。

重視履行咨詢指導(dǎo)的職責(zé)。內(nèi)審與外審不同，主要區(qū)別是：外審只履行審核職責(zé)而不能在審核時(shí)同時(shí)進(jìn)行咨詢。在內(nèi)審過程中，內(nèi)審員不僅要進(jìn)行審核而且有咨詢指導(dǎo)的義務(wù)。要充分利用內(nèi)審員到現(xiàn)場(chǎng)檢查的機(jī)會(huì)，對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的各個(gè)方面，有針對(duì)性地提出具體的整改意見（一般以觀察項(xiàng)的形式提出），對(duì)于各職能、生產(chǎn)、施工部門和各質(zhì)量活動(dòng)場(chǎng)所的體系運(yùn)行有效性的作用是不可輕視的。我公司把此項(xiàng)工作已列入考核內(nèi)審成效的項(xiàng)目，追求最大指導(dǎo)效益，作為內(nèi)審成果之一。

審核交流的技巧。一般采用聽、問、查、看的審核方法，即：聽介紹、問情況、查記錄、看現(xiàn)場(chǎng)。審核員在審核過程中，要公正、客觀、實(shí)事求是地收集證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事，要追溯到實(shí)際做的怎樣；不要停留在文件、回答問題上，要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行；不要吹毛求疵，非查出問題（不合格）不撤，更不要把個(gè)人的異常情緒帶到審核工作中（如有這種可能，事先調(diào)開或另選審核員），避免產(chǎn)生人為的不公正因素。當(dāng)按要求經(jīng)過抽樣審核無(wú)不合格項(xiàng)時(shí)，就進(jìn)行下一個(gè)審核項(xiàng)目。審核員要充分發(fā)揮交談技巧，努力創(chuàng)造和諧、友誼、信任的審核氛圍。切記審核員和被審核部門及人員的質(zhì)量目標(biāo)是一致的。

1.4 審核溝通及資料準(zhǔn)備  審核組長(zhǎng)在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下，準(zhǔn)備相關(guān)資料及審核工作的具體協(xié)調(diào)。資料如前所述；由公司哪位領(lǐng)導(dǎo)在首次會(huì)議上發(fā)言及發(fā)言的內(nèi)容提綱，由誰(shuí)做會(huì)議記錄，誰(shuí)發(fā)放資料、發(fā)給誰(shuí)、發(fā)什么，誰(shuí)通知參加會(huì)議人員等事項(xiàng)安排要落實(shí)到人，實(shí)施人要清楚工作范圍和具體事項(xiàng)，確保按時(shí)履行職責(zé)。還有受審核部門在接受審核時(shí)哪些人員參加，準(zhǔn)備哪些資料，手頭工作的安排等都要進(jìn)行事先溝通，逐項(xiàng)落實(shí)。

2.     現(xiàn)場(chǎng)審核提綱的準(zhǔn)備

首次會(huì)議后，進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核。審核員要按照事先編制的現(xiàn)場(chǎng)審核提綱進(jìn)行審核并做好每一項(xiàng)審核結(jié)論的記錄。審核提綱的編制，由審核員根據(jù)受審核部門或場(chǎng)所的具體職責(zé)進(jìn)行編制�？梢圆扇�審核檢查表的形式，將審核提綱內(nèi)容與審核記錄兩項(xiàng)分左、右邊對(duì)應(yīng)列出，便于使用。審核記錄要體現(xiàn)審核思路和審核要求，記錄審核證據(jù)（與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息），做出審核結(jié)論（將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果）。審核員根據(jù)審核要求及受審方的信息并結(jié)合其產(chǎn)品過程特點(diǎn)編制，描述對(duì)某一過程或部門如何審核，審核什么，反映過程的流程，包括涉及的活動(dòng)、職能、相應(yīng)的控制要求和對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條款。審核證據(jù)的記錄包括抽查的某一名稱某一日期的記錄，或現(xiàn)場(chǎng)觀察到的某一項(xiàng)活動(dòng)等，記錄要點(diǎn)不必太細(xì)，除非為了證實(shí)其不合格，否則盡量不要將公司的具體作業(yè)參數(shù)記錄在檢查表中。審核發(fā)現(xiàn)的記錄包括是否收集到了相應(yīng)證據(jù)，并注明涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款，收集的證據(jù)是否能證實(shí)被審核的過程滿足相應(yīng)的規(guī)定。在審核實(shí)踐中，我公司側(cè)重審核以下主要內(nèi)容：

    2.1 管理層的審核

對(duì)管理層進(jìn)行審核，是質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基本要求之一。但是，在實(shí)施內(nèi)審時(shí)，對(duì)管理層進(jìn)行審核確有較大難度，這是眾所周知的事實(shí)。針對(duì)企業(yè)實(shí)際情況，我們將審核變成了服務(wù)，采取了請(qǐng)示、匯報(bào)公司質(zhì)量體系運(yùn)行情況，進(jìn)一步就貫標(biāo)及內(nèi)部審核有關(guān)適宜進(jìn)行交流，發(fā)展到按照質(zhì)量管理體系的要求對(duì)管理層進(jìn)行培訓(xùn)。比如，標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)最高管理者的管理承諾和職責(zé)權(quán)限，在公司質(zhì)量方針、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量管理體系文件中的具體化要求，在相關(guān)生產(chǎn)、施工過程和質(zhì)量活動(dòng)中的體現(xiàn)；最高管理者應(yīng)有的自身質(zhì)量意識(shí)和對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及職責(zé)（特別是質(zhì)量管理體系運(yùn)行對(duì)資源需求的提供）的正確理解等。從而，使內(nèi)審工作得到了高層領(lǐng)導(dǎo)的大力支持。

2.2 部門質(zhì)量目標(biāo)和內(nèi)外審不合格項(xiàng)的整改

部門職責(zé)的責(zé)任細(xì)化和質(zhì)量目標(biāo)的考核是企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的基礎(chǔ)，它直接決定著企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性。因此，部門質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成度是質(zhì)量管理體系審核的重要組成部分，主要審核內(nèi)容包括：部門職責(zé)是否清楚地制定了質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量職責(zé)；質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量職責(zé)是否量化；有無(wú)責(zé)任人及考核周期；有無(wú)考核記錄；有無(wú)考核不合格的情況；對(duì)考核不合格的項(xiàng)目是否進(jìn)行了整改；檢查不合格項(xiàng)整改落實(shí)情況的記錄。 

質(zhì)量體系管理部門有無(wú)制定年度內(nèi)審計(jì)劃，是否按計(jì)劃進(jìn)行審核，對(duì)內(nèi)部審核有無(wú)形成審核報(bào)告；對(duì)第三方及內(nèi)審的不合格項(xiàng)是否進(jìn)行了整改；檢查不合格項(xiàng)報(bào)告和整改落實(shí)情況的驗(yàn)證記錄。對(duì)管理評(píng)審采用同樣的方法進(jìn)行審核。

2.3 供方評(píng)價(jià)

供方提供材料的質(zhì)量、價(jià)格、交貨、售后服務(wù)等直接影響企業(yè)的運(yùn)行及發(fā)展，企業(yè)對(duì)供方進(jìn)行管理也越來(lái)越深入。以往供應(yīng)部門對(duì)供方的評(píng)價(jià)僅限于：提供三證（生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證、質(zhì)量鑒定報(bào)告）、參觀工廠、了解產(chǎn)品生產(chǎn)過程、詢問一些工廠基本情況。目前已變?yōu)榻M織對(duì)供方進(jìn)行審核，如：供方準(zhǔn)入、建立檔案、收集相關(guān)信息、日常考核、激勵(lì)機(jī)制等。此項(xiàng)措施促進(jìn)供方按時(shí)保質(zhì)保量地提供材料，并使組織不斷地降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量保證，在維持和發(fā)展良好的供需關(guān)系的基礎(chǔ)上建立與供方長(zhǎng)期的伙伴合作關(guān)系。

重點(diǎn)是審核供應(yīng)部門是否對(duì)供方的供貨能力，業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。主要從以下幾點(diǎn)進(jìn)行審核，是否建立了供方認(rèn)證、評(píng)價(jià)制度；是否有合格供方名單，是否對(duì)這些合格供方按本公司管理的要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；隨機(jī)抽查采購(gòu)合同，檢查供貨單位是否為評(píng)價(jià)過的合格分供方；具體檢查動(dòng)力、液壓系統(tǒng)等供方并進(jìn)行記錄；審核對(duì)緊急采購(gòu)是否進(jìn)行控制，有否從中間商采購(gòu)、對(duì)從中間商處采購(gòu)怎樣進(jìn)行控制；有無(wú)對(duì)供方進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，有無(wú)一個(gè)有效的供方質(zhì)量改進(jìn)管理體系。

2.4   原材料（產(chǎn)品）進(jìn)廠檢驗(yàn)

對(duì)原材料進(jìn)行檢驗(yàn)是保證成品質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)之一。原材料進(jìn)廠后，要通過專檢，對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的采購(gòu)要求進(jìn)行確認(rèn)，為下一步制造合格產(chǎn)品奠定良好基礎(chǔ)。主要審核其是否持有原材料進(jìn)廠檢驗(yàn)制度的有效版本，隨機(jī)抽查3—12份檢驗(yàn)報(bào)告，審核其是否按規(guī)定的程序或作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行檢驗(yàn)，是否嚴(yán)格控制原材料的關(guān)鍵參數(shù)并按規(guī)定的指標(biāo)做出判斷。如：柴油機(jī)、電動(dòng)機(jī)的規(guī)格、功率是否與圖紙?jiān)O(shè)計(jì)的技術(shù)參數(shù)相符合；底盤的規(guī)格、承載量能否滿足設(shè)計(jì)要求；檢查合金鋼的板材、棒材、銅線的進(jìn)廠質(zhì)保書，標(biāo)稱直徑偏差、長(zhǎng)寬高尺寸規(guī)格、硬度、伸長(zhǎng)率等檢驗(yàn)報(bào)告。

審核還需從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

① 對(duì)主要原材料的控制標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)照，是采用更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)還是采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的下限；②  審核原材料緊急放行規(guī)定是否為有效版本，詢問材料主管對(duì)緊急放行的材料是如何控制的。有無(wú)緊急放行情況，檢查其相關(guān)記錄；③  檢查經(jīng)檢驗(yàn)不合格的原材料的處置管理規(guī)定是否有效，檢查其相應(yīng)的處置記錄；④  對(duì)生產(chǎn)過程的原材料進(jìn)行抽檢，檢查其是否已進(jìn)行入廠檢驗(yàn)，有無(wú)工序轉(zhuǎn)移標(biāo)志，如合格證等；⑤  是否有不合格原材料的處置單，是否對(duì)原材料的合格率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。

2.5 生產(chǎn)管理

生產(chǎn)管理是對(duì)產(chǎn)品形成的實(shí)際過程進(jìn)行策劃并控制其實(shí)施。審核其有無(wú)生產(chǎn)管理制度，如調(diào)度令、生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制文件、獎(jiǎng)懲制度等；操作工是否按生產(chǎn)任務(wù)單規(guī)定的相關(guān)要求進(jìn)行生產(chǎn)，是否按設(shè)計(jì)文件進(jìn)行檢驗(yàn)和測(cè)試，所用計(jì)量器具是否經(jīng)過鑒定并貼有合格標(biāo)志；查看檢驗(yàn)記錄。特殊工種的操作工是否持證上崗，查看證件；特別注意檢查水平定向鉆機(jī)行走梁材料的規(guī)格、強(qiáng)度、尺寸的控制情況；對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)參數(shù)的上限值和下限值的調(diào)整是如何控制的；查看不合格品的處置記錄是否符合不合格品控制程序的要求；生產(chǎn)過程產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理情況如何，有無(wú)明顯的標(biāo)識(shí)加以區(qū)別；查看成品的驗(yàn)收記錄等。

2.6 防護(hù)與貯存

質(zhì)量是產(chǎn)品的保證，而防護(hù)與貯存也是體現(xiàn)組織質(zhì)量管理水平的一個(gè)方面。重點(diǎn)審核有無(wú)防護(hù)與貯存相應(yīng)的管理辦法及有效性；倉(cāng)庫(kù)是否具備貯存條件，對(duì)那些有保質(zhì)期要求的原材料是否采用先進(jìn)先出的原則；包裝和防護(hù)措施是否滿足產(chǎn)品要求；檢查油漆的包裝，查看其合格證、生產(chǎn)廠家、有效期等，存放的實(shí)物有無(wú)過期情況；檢查焊條的保管條件是否符合要求，有無(wú)藥皮脫落變質(zhì)現(xiàn)象等。對(duì)已檢合格入庫(kù)材料和未檢待入庫(kù)材料是否分開堆放，有無(wú)醒目的標(biāo)志等。

2.7 測(cè)量裝置的控制

測(cè)量裝置是對(duì)原材料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)的重要手段，審核可包括以下內(nèi)容：有無(wú)測(cè)量裝置控制相應(yīng)管理辦法有效版本；檢查測(cè)量裝置或設(shè)備臺(tái)賬是否帳物相符，所有測(cè)量設(shè)備的校驗(yàn)狀態(tài)和到期日是否清楚，有無(wú)過期未檢現(xiàn)象；測(cè)量設(shè)備、儀器的數(shù)量、精度是否滿足生產(chǎn)要求；現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)量設(shè)備、儀器的校驗(yàn)狀態(tài)，合格證是否在有效期內(nèi)，重點(diǎn)抽查游標(biāo)卡尺、深度游標(biāo)卡尺、百分表、硬度計(jì)等鑒定記錄；計(jì)量員是否經(jīng)過具有相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)單位的培訓(xùn)，取得考核合格證書，持證上崗。

2.8 顧客滿意

增強(qiáng)顧客滿意是應(yīng)用質(zhì)量管理體系的目的之一。能否重視顧客的反饋意見是組織質(zhì)量管理體系運(yùn)行的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。通過及時(shí)合理地處理顧客反饋的意見，提高顧客滿意度是企業(yè)成長(zhǎng)的有效措施，主動(dòng)搜集顧客意見并處理，會(huì)促進(jìn)企業(yè)管理的持續(xù)改進(jìn)。檢查職能部門是否收集顧客的反饋信息，對(duì)顧客的投訴如何處理；是否建立了顧客檔案，檢查施工單位用戶檔案；是否進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查并進(jìn)行分析。

2.9 產(chǎn)品檢驗(yàn)

產(chǎn)品檢驗(yàn)可按以下幾方面進(jìn)行審核：產(chǎn)品檢驗(yàn)制度是否有效，比較關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的差異，是采用更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)還是采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的下限；是否按制度要求進(jìn)行檢驗(yàn)。記錄是否真實(shí)、填寫是否規(guī)范，記錄的保持時(shí)間是否合理；水平定向鉆機(jī)的鈕矩、轉(zhuǎn)速等是如何控制的；對(duì)用戶合同上規(guī)定的水平定向鉆機(jī)的各種技術(shù)指標(biāo)是如何控制的；產(chǎn)品合格證發(fā)放的條件及記載的內(nèi)容是否符合要求。

2.10 不合格品的控制

生產(chǎn)和施工過程中出現(xiàn)的不合格品是如何控制的，相應(yīng)的管理規(guī)定是否有效；對(duì)不合格品是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離、是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析；對(duì)不合格品如何進(jìn)行處置，有無(wú)放行或降級(jí)接受的規(guī)定，檢查相關(guān)的記錄；在用戶使用時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格，是否采取相應(yīng)有效措施；對(duì)不合格品有否進(jìn)行了相應(yīng)的改進(jìn)。

末次會(huì)議要準(zhǔn)備：簽到表、會(huì)議記錄人、不合格項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告、領(lǐng)導(dǎo)講話等。做好

審核報(bào)告和領(lǐng)導(dǎo)講話是末次會(huì)議成效大小的關(guān)鍵。

3.1   審核報(bào)告的準(zhǔn)備

審核報(bào)告是內(nèi)審的成果之一。在現(xiàn)場(chǎng)針對(duì)質(zhì)量管理體系審核的每一項(xiàng)內(nèi)容必須認(rèn)真進(jìn)行檢查并進(jìn)行記錄，以確實(shí)起到體系審核的作用。然后由審核小組組長(zhǎng)對(duì)檢查的記錄進(jìn)行匯總，在審核結(jié)束后必須出具審核報(bào)告，實(shí)事求是地對(duì)每一項(xiàng)審核內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估，肯定成績(jī)，指出其存在的問題并要求限期整改，到期后對(duì)整改效果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。

審核報(bào)告的主要內(nèi)容有：有無(wú)生產(chǎn)施工技術(shù)進(jìn)步造成質(zhì)量文件的滯后的情況；與標(biāo)準(zhǔn)不

符合的典型事實(shí)；有無(wú)體系運(yùn)行失控現(xiàn)象；有無(wú)不符合法律法規(guī)的事實(shí)；質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；質(zhì)量管理體系的過程及其相互關(guān)系的識(shí)別情況；產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量的可靠性、穩(wěn)定性、顧客滿意程度；增強(qiáng)全員質(zhì)量意識(shí)的措施有效性和自我完善機(jī)制運(yùn)行狀態(tài)；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實(shí)施的要求。審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)做出，由管理者代表批準(zhǔn)，按受控文件發(fā)放要求進(jìn)行發(fā)放。

3.2   領(lǐng)導(dǎo)講話的準(zhǔn)備

    在末次會(huì)議上的領(lǐng)導(dǎo)講話，一般是總經(jīng)理（或管理者代表）提幾點(diǎn)原則性的要求。在貫標(biāo)實(shí)踐中，我們將領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)理或管理者代表）講話的內(nèi)容作了改進(jìn)：除了領(lǐng)導(dǎo)要提的原則性要求外，把內(nèi)審報(bào)告中的“內(nèi)審核心內(nèi)容”由領(lǐng)導(dǎo)講評(píng)，受到了較好的效果。受審核部門及相關(guān)人員對(duì)領(lǐng)導(dǎo)講話的重視程度遠(yuǎn)大于審核組長(zhǎng)的發(fā)言。于是，將本該由審核組長(zhǎng)在審核報(bào)告中做的部分內(nèi)容，即不合格項(xiàng)的事實(shí)、原因分析（特別是由于管理不到位原因造成的不合格）、糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的建議（在這種情況下就變成了要求或指示）、改進(jìn)時(shí)間及責(zé)任人的確認(rèn)、整改資源的提供落實(shí)等都成了理所當(dāng)然要列入議事日程的大事，增強(qiáng)了內(nèi)審的有效性，最終使企業(yè)受益。特別是對(duì)于私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)受益就是老板受益。

3.3 審核結(jié)論的量化評(píng)價(jià)

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是為了確定公司質(zhì)量管理體系對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，評(píng)價(jià)公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否適宜、充分、運(yùn)行有效。從而，把審核的結(jié)果運(yùn)用到組織發(fā)展的激勵(lì)上。可以將審核的每一項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行分值化，由于每一項(xiàng)內(nèi)容都是針對(duì)組織的質(zhì)量、服務(wù)、管理，具體內(nèi)容之間具有相同的重要性，給每一項(xiàng)內(nèi)容以同等的分值，采用加權(quán)平均的辦法，最后得出每個(gè)部門質(zhì)量體系審核的分?jǐn)?shù)。將審核結(jié)果應(yīng)用在企業(yè)的各項(xiàng)管理制度，如獎(jiǎng)懲制度中，效果明顯。特別是對(duì)于質(zhì)量控制出色、管理到位的部門要認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，除給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)外，將其典型事跡及質(zhì)量控制的有效做法，在全公司加以推廣，使部門從中體會(huì)到貫徹質(zhì)量管理體系的好處。對(duì)于整個(gè)公司來(lái)說(shuō)，通過有效的審核持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性，最大限度地降低物料供應(yīng)成本、強(qiáng)化產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量控制、提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，無(wú)疑是一項(xiàng)事半功倍的舉措。