濰坊檢驗(yàn)檢疫局 張煥海 李同星 261041

《基于HACCP的食品安全管理體系    規(guī)范》4.5.2規(guī)定：組織應(yīng)為策劃和實(shí)施HACCP管理體系的定期驗(yàn)證建立、保持形成文件的程序，并保持驗(yàn)證的記錄。驗(yàn)證分為確認(rèn)、關(guān)鍵控制點(diǎn)驗(yàn)證和內(nèi)部審核三個(gè)方面：

確認(rèn)是驗(yàn)證的一種方式。危害分析是否科學(xué)完整、關(guān)鍵控制點(diǎn)是否科學(xué)合理、關(guān)鍵限值是否能控制顯著危害、關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)視和測量是否滿足需要、糾正和糾正措施是否能防止不合格品流出和防止類似不合格再發(fā)生，企業(yè)應(yīng)為以上過程得以有效控制提供證據(jù)。確認(rèn)方法可以是現(xiàn)場試驗(yàn)、食品衛(wèi)生專家的建議、科技文獻(xiàn)等。當(dāng)HACCP管理體系發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對受影響的過程進(jìn)行確認(rèn)，確保體系的變化不會(huì)造成控制的失效，保證食品的安全。

關(guān)鍵控制點(diǎn)驗(yàn)證包括：CCP點(diǎn)記錄的驗(yàn)證，監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn),產(chǎn)品安全性的實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)。記錄的驗(yàn)證對每份CCP點(diǎn)監(jiān)控記錄的審核；監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)頻率應(yīng)符合國家法規(guī)的規(guī)定并滿足生產(chǎn)中產(chǎn)品追溯的要求；在體系運(yùn)行過程中，組織應(yīng)根據(jù)法規(guī)的要求和策劃的頻率，考慮產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度，對CCP點(diǎn)上的過程產(chǎn)品進(jìn)行安全項(xiàng)目檢測，以驗(yàn)證該CCP點(diǎn)是否控制了相應(yīng)的顯著危害，安全項(xiàng)目檢測方法應(yīng)采用公認(rèn)的檢測方法。

內(nèi)審是組織自我完善、自我改進(jìn)的重要手段之一。組織應(yīng)每年至少進(jìn)行二次內(nèi)部審核，以驗(yàn)證HACCP管理體系是否符合本規(guī)范的要求。

審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。組織應(yīng)對審核方案進(jìn)行策劃，審核方案的策劃應(yīng)考慮根據(jù)擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核的結(jié)果，來確定審核的頻率、范圍、方法。例如：以前審核中發(fā)現(xiàn)的問題較多的地方，往往需要增加審核的頻率或?qū)徍藭r(shí)間。

在內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，責(zé)任部門應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施，以消除不符合以及產(chǎn)生不符合的原因，應(yīng)對糾正措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證的結(jié)果。

內(nèi)部審核需保持客觀性和公正性，應(yīng)該由從事被審核的工作以外的人員來進(jìn)行。驗(yàn)證應(yīng)由授權(quán)的人員實(shí)施，驗(yàn)證人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)考試合格。

下面舉例脫水果蔬產(chǎn)品的HACCP計(jì)劃的驗(yàn)證。

脫水果蔬產(chǎn)品的HACCP計(jì)劃由HACCP小組制定，制定該計(jì)劃的理論依據(jù)是CAC/RCP1-1969,Rev.3（1997）《食品衛(wèi)生通則》，《HACCP體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則》、《基于HACCP的食品安全管理體系 規(guī)范》，《出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求》等法律法規(guī)。

HACCP計(jì)劃的確認(rèn)

HACCP小組通過對脫水果蔬產(chǎn)品生產(chǎn)過程的危害分析，認(rèn)為脫水果蔬產(chǎn)品只進(jìn)行選別的產(chǎn)品可能存在的危害有化學(xué)危害（農(nóng)藥殘留）和物理危害（原料混入、使用設(shè)備金屬碎片混入）；進(jìn)行烘干的產(chǎn)品可能存在的危害有生物的危害（致病菌）、化學(xué)危害（農(nóng)藥殘留）和物理危害（原料和加工過程混入、使用設(shè)備金屬碎片混入）。

生物危害有可能發(fā)生：

根據(jù)實(shí)際情況，我們加工的脫水果蔬產(chǎn)品中需要進(jìn)行烘干的生鮮原料有可能存在生物的致病菌危害，原料在生長過程中可能受到致病菌的污染，而且一旦發(fā)生會(huì)給消費(fèi)者造成不可接受的健康風(fēng)險(xiǎn)，所以將致病菌污染作為顯著危害。

直接進(jìn)行選別的干燥原料已經(jīng)經(jīng)過相應(yīng)的干燥處理，同時(shí)驗(yàn)收時(shí)先取樣進(jìn)行微生物分析，合格后才能進(jìn)行選別，所以直接選別的脫水果蔬產(chǎn)品不存在致病菌污染。

②化學(xué)危害有可能存在：根據(jù)國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局―國質(zhì)檢食函【2001】569號文件，目前日本主要控制果蔬的農(nóng)藥殘留，通過調(diào)查分析目前我們加工選別的果蔬原料生長過程使用農(nóng)藥，而使果蔬原料有可能含有農(nóng)藥的殘留，而且我國出口的一些產(chǎn)品曾被日本檢測出農(nóng)藥殘留而禁止出口，故農(nóng)藥殘留是顯著危害。

③物理危害可能存在，如原料生長和加工過程中混入硬質(zhì)異物、金屬異物未去除，會(huì)造成消費(fèi)者的傷害，故將物理危害（硬質(zhì)異物、金屬異物）作為顯著危害進(jìn)行控制。

2、CCP點(diǎn)的確認(rèn)

CCP確認(rèn)依據(jù)HACCP的7個(gè)原理采用“判斷樹”的方法確定CCP點(diǎn)，經(jīng)過危害分析認(rèn)為是顯著危害，對這種危害在加工工藝過程中產(chǎn)生的可能性及嚴(yán)重性進(jìn)行分析，經(jīng)分析危害可能產(chǎn)生，一旦產(chǎn)生就具有嚴(yán)重性，而此后工序沒有消除此危害的步驟，則此工序就設(shè)置為CCP點(diǎn)來控制。

① CCP1點(diǎn) 原料驗(yàn)收 : 化學(xué)性農(nóng)藥殘留的危害，該危害來自原料生長環(huán)境，目前我們的生鮮原料絕大多數(shù)是通過合同種植，在簽訂合同前首先對原料生長的土壤和使用的水進(jìn)行農(nóng)藥殘留的檢測，只有合格的才能使用，同時(shí)原料在收獲前取樣進(jìn)行農(nóng)藥殘留的檢測，記錄在《殘留農(nóng)藥分析結(jié)果表》中，檢測合格后由原檢室進(jìn)行驗(yàn)收入庫，并確認(rèn)《殘留農(nóng)藥分析結(jié)果表》；我們使用的干燥原料在驗(yàn)收時(shí)先取樣進(jìn)行農(nóng)藥殘留的檢測，檢測合格而且供方有關(guān)合格證明齊全方可驗(yàn)收入庫，此危害在原料驗(yàn)收控制，如果此步驟不控制，在以后的加工工序中沒有能消除危害的步驟。

    ② CCP2點(diǎn) 干燥 ：生物性致病菌的危害，在干燥工序利用干燥溫度、時(shí)間和水分來控制致病菌的殘留，干燥工序以后的加工工序中再?zèng)]有控制此危害的步驟。

③ CCP3點(diǎn) 金屬探測 ： 金屬碎片來自原料生長過程混入和機(jī)器磨擦產(chǎn)生，選別不能全部消除，只有通過金屬探知器工序控制。

④ CCP4點(diǎn) X線工序 ： 硬質(zhì)異物來自原料生長過程和加工過程中混入，選別不能全部消除，只有通過X線工序控制。

3、CL的確認(rèn)

CCP1點(diǎn)的CL是通過合同種植基地監(jiān)督人員的監(jiān)督以及原料收獲前的農(nóng)藥殘留的檢測，確認(rèn)原料沒有受農(nóng)藥污染，同時(shí)我們的農(nóng)藥殘留檢測設(shè)備是通過官方檢定合格的，具有實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可證書，我們就以《種植合同》和《殘留農(nóng)藥分析結(jié)果表》等為CL。

CCP2點(diǎn)的CL是通過控制溫度、時(shí)間和水分來控制產(chǎn)品的致病菌污染，我們就以具體的溫度、時(shí)間和水分作為CL。

CCP3的CL是通過金屬探知器實(shí)際檢測范圍來控制產(chǎn)品的金屬異物，我們就以實(shí)際檢測值（Fe:0.6，mmSus：1.5mm）作為CL。

CCP4的CL是通過X線實(shí)際檢測范圍來控制產(chǎn)品的硬質(zhì)異物，我們就以實(shí)際檢測值（SuS：0.8mm，橡膠：2.0×2.0mm，樹脂：3.0×3.0mm，陶瓷、玻璃：2.0mm）作為CL。

4、監(jiān)控程序的確認(rèn)

本監(jiān)控程序采用《基于HACCP的食品安全管理體系 規(guī)范》提供的監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計(jì)的，根據(jù)所確定的CCP的特點(diǎn)和CL來確定監(jiān)控。規(guī)范4.2.5規(guī)定：組織應(yīng)為各關(guān)鍵控制點(diǎn)和必要的過程建立監(jiān)視系統(tǒng)。監(jiān)視應(yīng)作為一系列有計(jì)劃的測量和（或）觀察的過程，并能表明關(guān)鍵控制點(diǎn)是否處于受控狀態(tài)。

關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)視的方法和頻次應(yīng)能及時(shí)識別任何對關(guān)鍵限值的不符合，以便對產(chǎn)品進(jìn)行隔離和控制（或處置），并考慮到根據(jù)4.2.6進(jìn)行處理。

① CCP1點(diǎn) CL是檢驗(yàn)《種植合同》和《殘留農(nóng)藥分析結(jié)果表》或其他《合格證明》，監(jiān)控點(diǎn)在原料驗(yàn)收，由原材料檢驗(yàn)人員檢查每批原料的《種植合同》和《殘留農(nóng)藥分析結(jié)果表》或其他《合格證明》。

② CCP2點(diǎn)    CL是干燥溫度、時(shí)間和水分，監(jiān)控點(diǎn)在干燥工序，據(jù)此由實(shí)際操作人員檢測干燥溫度、時(shí)間和水分，監(jiān)控頻率：溫度每半小時(shí)一次，水分每槽干燥結(jié)束后。

③ CCP3點(diǎn)    CL是金屬探知器檢測范圍：Fe：0.6mm，Sus：1.5mm，監(jiān)控點(diǎn)在金屬探知器工序，采用金屬探測器檢測，由金屬探測器操作人員監(jiān)控，每30分鐘檢測一次。

④CCP4點(diǎn)    CL是X線檢測范圍：SuS：0.8mm，橡膠：2.0×2.0mm，樹脂：3.0×3.0mm，陶瓷、玻璃：2.0mm，監(jiān)控點(diǎn)在X線工序，采用X線檢測，由X線操作人員監(jiān)控，每30分鐘檢測一次。

并對關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)視的人員和評估監(jiān)視結(jié)果的人員的身份形成文件。

5、糾偏行動(dòng)的確認(rèn)

糾偏行動(dòng)是當(dāng)CCP點(diǎn)偏離了CL時(shí)所采取的措施。根據(jù)《基于HACCP的食品安全管理體系 規(guī)范》中介紹糾偏行動(dòng)包括：①找出偏離原因，使生產(chǎn)回到受控狀況之下。②隔離偏離時(shí)的產(chǎn)品進(jìn)行評估處理。我們確定的糾偏行動(dòng)根據(jù)上面原則，結(jié)合偏離后產(chǎn)品是否可返工以減少危害的可能性制定的糾偏措施。

    對CCP1點(diǎn)偏離了CL即原料無《種植合同》和《殘留農(nóng)藥分析結(jié)果表》，對此采取拒收。

對CCP2點(diǎn)偏離了CL：馬上調(diào)整溫度或復(fù)烘，使其回到規(guī)定范圍內(nèi)，經(jīng)調(diào)整或復(fù)烘不會(huì)對產(chǎn)品的衛(wèi)生安全造成影響。

對CCP3點(diǎn)偏離了CL采取重新通過，如果一直報(bào)警，產(chǎn)品隔離評估或廢棄。

對CCP4點(diǎn)偏離了CL采取重新通過，如果一直報(bào)警，產(chǎn)品隔離評估或廢棄。

6、記錄保持程序的確認(rèn)

在HACCP計(jì)劃中設(shè)有的記錄有監(jiān)控記錄，糾偏記錄和金屬控測器、X線的校準(zhǔn)記錄，根據(jù)監(jiān)控程序要求記錄內(nèi)容有：表頭、工廠名稱、地址、產(chǎn)品描述、產(chǎn)品預(yù)期用途、CL、日期、監(jiān)控人、復(fù)查人和日期、監(jiān)控（校準(zhǔn)）記錄。糾偏記錄除了表頭等信息外，有記錄偏離原因、偏離產(chǎn)品數(shù)量、偏離CCP點(diǎn)糾偏行動(dòng)及受影響產(chǎn)品的最終處理，采取糾偏人、日期、復(fù)查人、日期等。

記錄保存不少于兩年，是根據(jù)“出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求”第十六條（九）的規(guī)定和保存期限應(yīng)滿足產(chǎn)品壽命制定的。

二、CCP點(diǎn)的驗(yàn)證

    對CCP點(diǎn)的驗(yàn)證內(nèi)容是依據(jù)《基于HACCP的食品安全管理體系 規(guī)范》規(guī)定進(jìn)行的。

1、設(shè)備校準(zhǔn)

CCP2點(diǎn)使用溫度計(jì)監(jiān)控產(chǎn)品的溫度，對溫度計(jì)我們規(guī)定每周校準(zhǔn)一次。

CCP3點(diǎn)使用金屬探測器監(jiān)控產(chǎn)品是否混入金屬碎片。對金屬探測器我們規(guī)定每月檢查一次，在每天使用前及使用過程中每30分鐘用Fe：0.6mm，Sus：1.5mm檢測一次。

CCP4點(diǎn)使用X線監(jiān)控產(chǎn)品是否混入硬質(zhì)異物。對X線我們規(guī)定每月檢查一次，在每天使用前及使用過程中每30分鐘用SuS：0.8mm，橡膠：2.0×2.0mm，樹脂：3.0×3.0mm，陶瓷、玻璃：2.0mm檢測一次。

2、監(jiān)控記錄的復(fù)查

HACCP小組抽查各CCP點(diǎn)的監(jiān)控記錄一份檢查是否按HACCP計(jì)劃要求填寫，經(jīng)檢查填寫符合要求。

3、針對性取樣檢測

HACCP小組抽取經(jīng)CCP點(diǎn)監(jiān)控后的樣品四份進(jìn)行檢測，對CCP1點(diǎn)監(jiān)控的原料抽樣進(jìn)行農(nóng)藥殘留檢測，未檢出農(nóng)藥殘留，證明CCP1點(diǎn)監(jiān)控有效。抽取經(jīng)CCP2點(diǎn)監(jiān)控樣品，檢驗(yàn)沒有致病菌的殘留，證明監(jiān)控有效。抽一份經(jīng)CCP3點(diǎn)監(jiān)控樣品再通過金屬探知器并對金屬探知器進(jìn)行檢測，檢測結(jié)果設(shè)備正常，監(jiān)控有效。抽一份經(jīng)CCP4點(diǎn)監(jiān)控樣品再通過X線并對X線進(jìn)行檢測，檢測結(jié)果設(shè)備正常，監(jiān)控有效。

三、HACCP系統(tǒng)的驗(yàn)證：可分為七個(gè)階段

審核啟動(dòng)階段、文件評審階段、現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備階段、現(xiàn)場審核活動(dòng)階段、批準(zhǔn)及分發(fā)審核報(bào)告、完成審核階段和進(jìn)行審核跟蹤。

 1、審核的啟動(dòng):指定審核組長，確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則。 HACCP管理體系審核準(zhǔn)則為：CAC/RCP1-1969,Rev.3（1997）《食品衛(wèi)生通則》，《HACCP體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則》、《基于HACCP的食品安全管理體系 規(guī)范》，《出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求》等法律法規(guī)以及組織編制的GMP,SSOP，HACCP 等體系文件。當(dāng)選擇審核組，在選擇審核組時(shí)考慮實(shí)現(xiàn)審核目的所需要的能力。

    2、文件評審階段: 除對HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)外，還要對組織的質(zhì)量手冊、程序文件、SSM方案進(jìn)行評審，以確定文件的符合性、有效性和適宜性。

3、現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備階段：審核組長應(yīng)編制一份審核計(jì)劃，審核計(jì)劃的詳細(xì)程度應(yīng)當(dāng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度。在現(xiàn)場審核活動(dòng)開始前，審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審批。

審核組成員應(yīng)當(dāng)評審與其所承擔(dān)的審核工作有關(guān)的信息，準(zhǔn)備必要的工作文件，用于審核過程的參考和記錄。工作文件可以包括：

---檢查表（現(xiàn)場審核記錄）；

---記錄信息的表格：簽到表、會(huì)議記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告、不符合項(xiàng)分布表、跟蹤審核報(bào)告。

4、現(xiàn)場審核活動(dòng)階段：舉行首次會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與受審核方管理層，或者（適當(dāng)時(shí)）與受審核的職能或過程的負(fù)責(zé)人召開首次會(huì)議。首次會(huì)議的目的是：

① 確認(rèn)審核計(jì)劃；

② 簡要介紹審核活動(dòng)如何實(shí)施；

③ 確認(rèn)溝通渠道；

④ 向受審核方提供詢問的機(jī)會(huì)。

信息的收集和驗(yàn)證，在審核中，與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，包括與職能、活動(dòng)和過程間接口有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)某闃舆M(jìn)行收集并驗(yàn)證。收集信息的方法包括：

① 與員工及其他人員的面談；

② 對活動(dòng)、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；

③ 文件，例如：方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和訂單；

④ 記錄，例如：檢驗(yàn)記錄、會(huì)議記要、審核報(bào)告、方案監(jiān)視的記錄和測量結(jié)果；

⑤數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績指標(biāo)；

⑥抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息；

⑦其他方面的報(bào)告，例如：顧客反饋、來自外部 和供方等級的相關(guān)信息；

⑧計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。      

形成審核發(fā)現(xiàn)， 應(yīng)當(dāng)對照審核準(zhǔn)則評價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)。審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則。審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評審審核發(fā)現(xiàn)。匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況，指明所審核的場所、職能或過程。

5、準(zhǔn)備審核結(jié)論:審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確、簡明和清晰的審核記錄，審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)評審和批準(zhǔn)。以下如HACCP管理體系審核報(bào)告

 HACCP小組于8月16日-8月17日對脫水果蔬產(chǎn)品加工車間實(shí)施“脫水果蔬產(chǎn)品HACCP計(jì)劃第一版”進(jìn)行有效性驗(yàn)證,現(xiàn)將體系的有效性做出如下評價(jià)意見：

 本公司HACCP管理體系文件，基本符合的《基于HACCP的食品安全管理體系    規(guī)范》規(guī)定，過程的識別充分合理，對確定的過程控制規(guī)定明確、可行；衛(wèi)生質(zhì)量方針和目標(biāo)明確，和本企業(yè)的實(shí)際相適宜；體系的文件結(jié)構(gòu)合理，控制明確，具有可操作性，能滿足本企業(yè)對和HACCP管理體系實(shí)施和控制的需要，但操作性文件還有少數(shù)內(nèi)容規(guī)定的不便于操作，還需要進(jìn)一步的修改完善。到車間現(xiàn)場進(jìn)行審查和對記錄進(jìn)行審查，經(jīng)審查證明：

① 脫水果蔬產(chǎn)品工藝描述和加加工說明與制造工藝流程、現(xiàn)場是一致的；

② 檢查CCP是按HACCP計(jì)劃要求被監(jiān)控；

③ 檢查工藝過程在確定的CL內(nèi)操作；

④ 檢查記錄是按監(jiān)控規(guī)定時(shí)間來完成的；

⑤ 監(jiān)控活動(dòng)在HACCP計(jì)劃規(guī)定的位置執(zhí)行，即：

    CCP1      在原料驗(yàn)收處

    CCP2      在干燥處

    CCP3      在通過金屬探知器處

    CCP4      在通過X線處

⑥ 監(jiān)控活動(dòng)按HACCP規(guī)定的頻率執(zhí)行，即

    CCP1      每批原料驗(yàn)收

    CCP2      每30分鐘和每槽結(jié)束后

    CCP3      每袋

    CCP4      每袋

⑦ 監(jiān)控表明發(fā)生了與CL偏離時(shí)采取了糾偏行動(dòng)，糾偏行動(dòng)按制定的糾偏措施進(jìn)行糾偏。

⑧ 監(jiān)控設(shè)備按HACCP計(jì)劃規(guī)定頻率進(jìn)行校準(zhǔn)。

通過以上驗(yàn)證證明 “脫水果蔬產(chǎn)品HACCP管理體系文件基本得到實(shí)施。通過抽樣審核，僅發(fā)現(xiàn)11個(gè)一般不符合項(xiàng)。自管理體系文件運(yùn)行以來，共進(jìn)行兩次內(nèi)審和一次管理評審，通過內(nèi)審和管理保證了HACCP管理體系的實(shí)施。

HACCP管理體系實(shí)施基本達(dá)到預(yù)期的效果。7月以來產(chǎn)品一次合格率達(dá)到97%，比去年提高了0.5%；員工的質(zhì)量意識得到了明顯的提高；質(zhì)量目標(biāo)正在實(shí)施之中，具備了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品一次合格率達(dá)到98%的質(zhì)量目標(biāo)能力。

公司HACCP管理體系自我完善和自我改進(jìn)機(jī)制基本建立并得到實(shí)施。內(nèi)審、管理評審、糾正和預(yù)防措施已經(jīng)在本企業(yè)正常實(shí)施，體系實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的改進(jìn)。

總之，我們的HACCP管理體系的運(yùn)行已經(jīng)收到良好的效果，但在操作層文件的可操作性方面、以及在一些記錄的執(zhí)行方面還存在一些薄弱環(huán)節(jié)，還需要進(jìn)一步的完善。建議公司對有關(guān)人員進(jìn)一步加強(qiáng)培訓(xùn)；各部門進(jìn)一步組織對操作層文件的審查和運(yùn)行，通過審查和運(yùn)行找出問題，及時(shí)予以修訂。

6、召開末次會(huì)議: 當(dāng)審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)已經(jīng)完成，并已經(jīng)分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核即告結(jié)束。

7、審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施：適用時(shí)，審核結(jié)論可以指出采取糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的需要。此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實(shí)施， 應(yīng)當(dāng)對糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。