陳超 楊春江 楊韶勇[*]
（天津出入境檢驗(yàn)檢疫局 天津 300457）
摘要：風(fēng)險(xiǎn)管理變后置檢測為前置評(píng)估，使認(rèn)證認(rèn)可工作有的放矢，促進(jìn)國際貿(mào)易。針對目前我國認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在多歸口管理、認(rèn)證能力不足、信譽(yù)度不高、法律責(zé)任不明確等現(xiàn)狀，文章著重從建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系、狠抓風(fēng)險(xiǎn)分析落實(shí)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)影響控制三方面，闡述風(fēng)險(xiǎn)管理工作在認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域的應(yīng)用，以期達(dá)到嚴(yán)把認(rèn)證認(rèn)可準(zhǔn)入關(guān)、提升我國認(rèn)證認(rèn)可信譽(yù)度、鞏固認(rèn)證認(rèn)可保障度的效果。風(fēng)險(xiǎn)管理能更好的“獎(jiǎng)優(yōu)懲劣”，有效引導(dǎo)企業(yè)，增加我國認(rèn)證認(rèn)可工作在國際上的話語權(quán)。
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理；認(rèn)證認(rèn)可；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)影響
Enhancing Defence of Risk Management, Realizing Improvement of Certification and Accreditation
CHEN Chao YANG Chun-jiang YANG Shao-yong*
（Tianjin Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau, Tianjin, 300457 ）
Abstract: Risk management turns rear detection into preassessment, making certification and accreditation clear with its purpose, and promote world trade. Based on the present situation of certification and accreditation such as non-specific department, scarce capacity, unclear responsibility, the paper expounded the application of the risk management in the field of certification and accreditation from three aspects including establishing risk early warning system, promoting the risk analysis to carry out the influence and strengthening risk influence control, to achieve the aim of stricting access, improving credibility and consolidate safeguard.
Key words: Risk management, certification and accreditation, risk early warning, risk analysis, risk influence.
“一張證書，世界通行”，正是認(rèn)證認(rèn)可的初衷所在[1]。認(rèn)證認(rèn)可，對有效減少和消除貿(mào)易技術(shù)壁壘，促進(jìn)國際貿(mào)易便利化有著巨大的促進(jìn)作用[2]。在我國，從1981年批準(zhǔn)成立了第一家產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)，到1996年首次實(shí)施統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可制度，到2001年國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)成立，到2003年首個(gè)認(rèn)證條例——《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》頒布，2011年《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》出臺(tái)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2015年3月31日，中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)認(rèn)可各類認(rèn)證機(jī)構(gòu)134家，認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)域總計(jì)489個(gè)，涉及業(yè)務(wù)范圍類型9550個(gè)，我國的認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)已居世界領(lǐng)先地位[3-4]。
同時(shí)，我們也應(yīng)看到，世界上沒有完美的體系設(shè)計(jì)，可以徹底杜絕意外事件的發(fā)生。認(rèn)證認(rèn)可過程的風(fēng)險(xiǎn)主要可以分為兩類，即內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要取決于認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部具體運(yùn)作流程管理和審核組的有效控制，認(rèn)證人員的責(zé)任心、穩(wěn)定性、能力，過程的公正性，而外部風(fēng)險(xiǎn)則更大程度上跟國際國家宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行走勢，相關(guān)法律規(guī)章要求，政府部門監(jiān)管力度相關(guān)[5-6]。
正因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的存在，導(dǎo)致我國現(xiàn)階段的認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)中出現(xiàn)了一些不和諧的音符。個(gè)別體系之間銜接不夠合適，多歸口單位管理引發(fā)的重復(fù)測評(píng)、多次認(rèn)證問題仍待解決；認(rèn)證企業(yè)硬件條件不達(dá)標(biāo)、人員素質(zhì)和實(shí)際操作水平參差不齊、技術(shù)覆蓋面不足，不能有效履行相應(yīng)認(rèn)證義務(wù)；個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)自我定位不準(zhǔn)，以盈利為目的，無原則無底線地從事認(rèn)證活動(dòng)，不能充分發(fā)揮政府實(shí)驗(yàn)室的職能作用；相關(guān)法律制度對合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任的規(guī)定仍不夠完善[7]。這些現(xiàn)象極大地?fù)p害了國家形象，破壞了認(rèn)證認(rèn)可統(tǒng)一性，影響了對外貿(mào)易，需引起我們的高度重視。
一、建立認(rèn)證認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，提升認(rèn)證認(rèn)可準(zhǔn)入門檻
1.重銜接，加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可體系過渡
對多項(xiàng)規(guī)定對應(yīng)同一類產(chǎn)品的情況、新舊體系同時(shí)對同一類產(chǎn)品做出規(guī)定的情況，需要進(jìn)行及時(shí)說明并明確規(guī)定各種情況。以信息安全專用產(chǎn)品為例，《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品檢測和銷售許可證管理辦法》、《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品銷售許可證》、《國家信息安全產(chǎn)品認(rèn)證證書》都對該類產(chǎn)品做了相關(guān)規(guī)定，相關(guān)單位應(yīng)該厘清各辦法之間的關(guān)系，減少不必要的重復(fù)測評(píng)和多次認(rèn)證。加強(qiáng)體系之間的銜接過渡，能有效降低信息安全產(chǎn)品生產(chǎn)商的成本負(fù)擔(dān)，也是對我國認(rèn)證認(rèn)可資源的有效利用[8]。
2.強(qiáng)審核，嚴(yán)把認(rèn)證機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入關(guān)
按照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定，從內(nèi)部質(zhì)量控制和外部質(zhì)量控制兩個(gè)方面，以人、機(jī)、樣、法、環(huán)五項(xiàng)內(nèi)容為指標(biāo)，進(jìn)行嚴(yán)格審查，重點(diǎn)關(guān)注申請單位有無固定的場所和必要的設(shè)施，有無符合認(rèn)證認(rèn)可要求的管理制度，注冊資本是否不少于人民幣 300 萬元以及是否有10 名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員[9]。2005年“全國牙防組”事件的發(fā)生就是因?yàn)閷φJ(rèn)證機(jī)構(gòu)的把關(guān)不嚴(yán)，最終造成十分惡劣的社會(huì)影響[10]，相關(guān)部門應(yīng)引以為戒。
3.抓關(guān)鍵，強(qiáng)化認(rèn)證對象的資格認(rèn)證
從認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理企業(yè)的認(rèn)證申請，到審核方案策劃到最終的認(rèn)證信息發(fā)布，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須全面了解該企業(yè)的生產(chǎn)加工操作過程，明確工藝關(guān)鍵點(diǎn)，做到重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)把關(guān)，同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)開展對生產(chǎn)過程的全程監(jiān)控工作，完善企業(yè)的溯源機(jī)制，更好地應(yīng)對生產(chǎn)操作過程中可能存在的質(zhì)量安全隱患。強(qiáng)化對企業(yè)的關(guān)鍵點(diǎn)控制和溯源性建設(shè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)既是對企業(yè)負(fù)責(zé)，也是對自身負(fù)責(zé)，更是對社會(huì)負(fù)責(zé)。
二、狠抓認(rèn)證認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分析落實(shí)，提升我國認(rèn)證信譽(yù)度
1.規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證行為
認(rèn)證機(jī)構(gòu)自我定位不當(dāng)，以盈利為目的、單純?yōu)榘l(fā)證而發(fā)證、無原則無底線地從事認(rèn)證活動(dòng)是造成我國認(rèn)證認(rèn)可信譽(yù)度偏低的主要原因。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門應(yīng)以此為切入點(diǎn)，規(guī)范認(rèn)證認(rèn)可行為，避免“低價(jià)導(dǎo)致低質(zhì)”現(xiàn)象的出現(xiàn)，杜絕“做咨詢送認(rèn)證”現(xiàn)象的發(fā)生。引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)著力在提高認(rèn)證的有效性上做文章，提高認(rèn)證的含金量，方能促進(jìn)我國認(rèn)證事業(yè)健康有序發(fā)展[11-12]。同時(shí)積極與國際組織交流學(xué)習(xí)，提高我國認(rèn)證工作在國際社會(huì)的采信度。
2.落實(shí)認(rèn)證對象的白名單制度
通過企業(yè)備案管理制度，選擇一批產(chǎn)品質(zhì)量好、誠信度優(yōu)的企業(yè)、單位或基地，進(jìn)入認(rèn)證認(rèn)可白名單，對他們的產(chǎn)品適當(dāng)減少抽查次數(shù)，適當(dāng)縮短認(rèn)證認(rèn)可周期，彰顯了扶優(yōu)扶強(qiáng)和行業(yè)示范的效益，使得企業(yè)和基地自覺遵守認(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)規(guī)范。與此方法類似的是日本采用監(jiān)控檢查與命令檢查相結(jié)合的方式，監(jiān)控抽查主要是針對產(chǎn)品質(zhì)量較高，違反食品安全法概率較低的企業(yè)，而所謂的命令檢查，主要是針對違反食品衛(wèi)生法概率較高的企業(yè)所采取的檢查制度[13]。
3.完善認(rèn)證分級(jí)動(dòng)態(tài)管理制度
根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的軟硬件建設(shè)，設(shè)立相關(guān)等級(jí)，及時(shí)采集國際上相關(guān)的通報(bào)數(shù)據(jù)，與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的等級(jí)評(píng)比相掛鉤，實(shí)行認(rèn)證機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)比的動(dòng)態(tài)化管理[14]。同時(shí)，針對不同企業(yè)質(zhì)量管理的不同特點(diǎn)，建立企業(yè)分類管理機(jī)制。重點(diǎn)制定分散經(jīng)銷型企業(yè)、平行生產(chǎn)企業(yè)、分包裝企業(yè)、委托加工企業(yè)、外購原料企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范，使認(rèn)證認(rèn)可工作更有針對性和系統(tǒng)性，及時(shí)收集歐盟、美國、澳洲等國際社會(huì)對我國產(chǎn)品的退回信息，與企業(yè)的認(rèn)證認(rèn)可工作相掛鉤，并及時(shí)通報(bào)[15]。
三、加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)影響控制，提升認(rèn)證認(rèn)可保障度
1.抓服務(wù)，做好認(rèn)證認(rèn)可后勤工作
服務(wù)企業(yè)是合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的根本宗旨,因此合格評(píng)定機(jī)構(gòu)可采取知識(shí)講座、座談?dòng)懻摰炔煌问綄ζ髽I(yè)的質(zhì)量管理人員加以培訓(xùn)，講解我國的法律法規(guī)、國外質(zhì)量安全條例等一系列知識(shí)，幫助企業(yè)樹立質(zhì)量管理理念，引導(dǎo)企業(yè)建立完善的質(zhì)量保證體系和誠信體系，支持企業(yè)增強(qiáng)自檢自控能力，在拓寬思路、注重實(shí)效中力促企業(yè)質(zhì)量管理水平的整體提升，提高認(rèn)證認(rèn)可工作服務(wù)企業(yè)、促進(jìn)發(fā)展的有效性和持久性[16]。
2.促自律，加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)作用
各合格評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)遵守中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)和認(rèn)可規(guī)范的基礎(chǔ)上，規(guī)范包括價(jià)格自律及認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換等方面在內(nèi)的市場經(jīng)營方面的行為。成立行業(yè)協(xié)會(huì)，發(fā)揮自身正能量，指導(dǎo)各合格評(píng)定機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)價(jià)格自律及監(jiān)管政策，自我監(jiān)督，避免“無序價(jià)格競爭”、“被以三千元標(biāo)準(zhǔn)價(jià)公開買賣的認(rèn)證證書”等現(xiàn)象，杜絕“降價(jià)是不規(guī)范，不降價(jià)客戶則流失”的尷尬，給規(guī)范運(yùn)作的機(jī)構(gòu)構(gòu)筑更好市場空間。
3.擔(dān)責(zé)任，強(qiáng)化認(rèn)證責(zé)任保險(xiǎn)保障
在《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施產(chǎn)品認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》等規(guī)定中，都明確要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須“具有充分的安排，以解決機(jī)構(gòu)運(yùn)作或活動(dòng)引發(fā)的責(zé)任”，因此認(rèn)證機(jī)構(gòu)在堅(jiān)守公正原則的同時(shí)，也要積極尋求認(rèn)證職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)為其連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)提供保障。當(dāng)然，保險(xiǎn)公司的防損專家會(huì)監(jiān)督認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)作或活動(dòng)，一旦發(fā)現(xiàn)有偏離認(rèn)證準(zhǔn)則的行為，就會(huì)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出忠告或警告，側(cè)面推動(dòng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的良性互動(dòng)[17]。
結(jié)論
國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局進(jìn)出口食品安全局在有關(guān)文件中明確要求, 要強(qiáng)化對進(jìn)出口食品檢驗(yàn)檢疫的監(jiān)督管理, 從源頭上抓質(zhì)量，嚴(yán)把“ 兩關(guān)”，加強(qiáng)分類管理與動(dòng)態(tài)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理最大的特點(diǎn)是變后置檢測為前置評(píng)估，不但把注意力集中在對成品的檢驗(yàn)檢疫上, 也注重對前期原材料驗(yàn)收、產(chǎn)品生產(chǎn)及檢測、監(jiān)測能力等全過程的監(jiān)控。
依托風(fēng)險(xiǎn)管理，形成合格評(píng)定機(jī)構(gòu)在權(quán)威性上的區(qū)別對待，形成企業(yè)在認(rèn)證認(rèn)可時(shí)間上的較大差距，從而放大企業(yè)重視質(zhì)量、重視認(rèn)證認(rèn)可的“獎(jiǎng)勵(lì)利潤”和忽視質(zhì)量、忽視認(rèn)證認(rèn)可的“懲戒成本”，有效引導(dǎo)企業(yè)自覺自發(fā)地維護(hù)質(zhì)量和誠信，引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自發(fā)嚴(yán)格公正執(zhí)法，有利于提升我國合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的信譽(yù)度和權(quán)威性。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅實(shí)現(xiàn)了認(rèn)證機(jī)構(gòu)、企業(yè)、消費(fèi)者的互利共贏，也能更好的提升我國的國際形象，增強(qiáng)我國認(rèn)證認(rèn)可在國際平臺(tái)的含金量。
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