【摘要】

黨的十八屆三中全會要求，要深化行政管理方式改革，淡化事前審批，強化事中事后監(jiān)管。目前，食品企業(yè)高度重視質(zhì)量管理體系建設，很多企業(yè)都通過了HACCP、ISO22000等體系認證。為提高備案的效率，國家認監(jiān)委、檢驗檢疫部門也在開展出口食品備案采用第三方認證的探索，并且取得了一定的成效。但由于認證體系和備案體系的要求雖存在一定的相同點，也存在很多的不同，導致采用存在一定的風險。本文主要從采信的現(xiàn)實性、局限性方面進行分析，提出在出口食品備案中如何采信第三方認證的建議。

【關鍵詞】

備案　　第三方　　采信

Record   Third party  Trust

1994年11月14日原國家進出口商品檢驗局制定《出口食品廠、庫衛(wèi)生注冊細則》以來，出口食品注冊登記（備案）制度已走過了21個春秋。傳統(tǒng)的檢驗檢疫機構(gòu)組織考核的出口食品注冊登記（備案）制度在保障出口食品安全，做大作強我國食品產(chǎn)業(yè)，提高我國產(chǎn)品在國際市場上的競爭力等方面發(fā)揮了積極作用。隨著經(jīng)濟形勢的發(fā)展，黨中央、國務院對行政機關行政管理模式提出了新的要求，要求行政機關在市場監(jiān)管中要淡化事前審批、強化事中事后監(jiān)管。出口食品備案作為事前審批的行政許可，有必要改變傳統(tǒng)的行政審批模式，采取采信第三方認證的模式，淡化事前審批，強化事中事后監(jiān)管。

一、出口食品企業(yè)備案采信第三方認證的現(xiàn)實性

2013年11月12日，黨的十八屆三中全會通過了《關于全面深化改革若干重大問題的決定》，提出要切實轉(zhuǎn)變政府職能，深化行政體制改革，創(chuàng)新行政管理方式，增強政府公信力和執(zhí)行力，建設法治政府和服務型政府。

支樹平局長在全國質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫工作會議上指出：要大力推進質(zhì)檢體制改革和機制創(chuàng)新，創(chuàng)新檢驗檢疫監(jiān)管機制。

2012年3月6日，認監(jiān)委出臺《關于下發(fā)出口食品企業(yè)備案采信第三方認證試點工作指導意見的通知》，決定在北京、天津等7個直屬局開始在出口食品企業(yè)備案采信第三方認證試點。此后，浙江、重慶、廈門、山東、廣東、河北、安徽等直屬檢驗檢疫局開始在出口食品企業(yè)備案中采信第三方認證，并取得的一定的成效。

我國食品企業(yè)越來越重視質(zhì)量管理體系認證，2012年10月底我國食品企業(yè)獲得HACCP有效認證證書就達14100張，涉及8500余家食品企業(yè)；有出口5500家出口食品生產(chǎn)企業(yè)建立并實施HACCP食品安全管理體系并通過了檢驗檢疫機構(gòu)的官方驗證。

二、出口食品企業(yè)備案采信第三方認證的困難性

1.對第三方認證機構(gòu)信用信息掌握的局限性

出口食品企業(yè)備案采信第三方認證，是指采納經(jīng)認監(jiān)委批準的認證機構(gòu)依據(jù)認證基本規(guī)范、認證規(guī)則實施的HACCP、ISO22000等食品安全管理體系認證。由于認證機構(gòu)批準信息、年度報告審核等事項信息在認監(jiān)委，認證機構(gòu)從業(yè)范圍可能遍及我國很多省份，而各直屬檢驗檢疫機構(gòu)、分支檢驗檢疫機構(gòu)之間尚未建立信息共享機制，從而采信機構(gòu)很難全面掌握認證機構(gòu)的信用信息，給第三方采信帶來先天的局限性。

2.管理體系要求的不同

出口食品企業(yè)備案要求的體系，是建立在良好操作規(guī)范、良好的衛(wèi)生標準操作程序和具有有效危害分析與預防控制措施的食品安全衛(wèi)生控制體系。食品安全管理體系是采用了ISO9001標準體系架構(gòu)，將HACCP原理作為方法應用于整個體系，相對忽視了良好操作規(guī)范、良好衛(wèi)生標準操作程序的要求，而良好操作規(guī)范、良好衛(wèi)生標準操作程序是我國出口食品企業(yè)所要解決的首要問題。HACCP體系不是一個孤立的體系，而是建立在企業(yè)良好的食品衛(wèi)生管理傳統(tǒng)的基礎上的管理體系，更接近于備案管理體系的要求。

3.食品企業(yè)備案與第三方認證法律效果不同

第三方認證屬于典型的服務型認證，是市場行為、營利性行為；而檢驗檢疫機構(gòu)的備案屬于職能性行為，是履行行政管理職能的行為，非營利性。第三方認證對其認證結(jié)果承擔民事行為，對企業(yè)出口食品質(zhì)量安全不承擔相應的責任；而檢驗檢疫機構(gòu)的行為屬于行政行為，直接決定企業(yè)能否取得出口資格，對企業(yè)出口食品質(zhì)量安全需承擔相應的責任。正是由于以上的差異性，決定的認證機構(gòu)在對企業(yè)認證時出于利益的考慮，不嚴格按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則實施認證。

4.認證人員側(cè)重點不同

出口食品企業(yè)備案評審員基本都是從事食品檢驗監(jiān)管的人員，對食品企業(yè)質(zhì)量管理體系運行情況、容易對食品安全產(chǎn)生影響的關鍵點等內(nèi)容比較熟悉，掌握我國和進口國食品相關要求，能更好地指導、幫助食品企業(yè)把控食品質(zhì)量關。認證審核員雖經(jīng)考核合格，取得中國認證認可協(xié)會的職業(yè)資格，但從事認證活動主要是按照認證規(guī)則進行，屬于對照條款，易產(chǎn)生“兩張皮”現(xiàn)象。

三、出口食品企業(yè)備案采信第三方認證的建議

1.建立認證機構(gòu)信用信息共享機制

認證機構(gòu)的信用度將直接影響采信的結(jié)果，因此有必要開發(fā)全國統(tǒng)一的認證機構(gòu)信用信息共享機制，認監(jiān)委、直屬檢驗檢疫局、分支檢驗檢疫機構(gòu)將年度審核、日常監(jiān)管、執(zhí)法檢查等過程中發(fā)現(xiàn)的認證機構(gòu)違法違規(guī)信息及時錄入該信用信息系統(tǒng)，所有檢驗檢疫機構(gòu)可以通過該系統(tǒng)查詢認證機構(gòu)的信用信息，為出口食品企業(yè)備案采用提供信用支撐。

2.有效利用社會信用體系

黨的十八屆三中全會《關于全面深化改革若干重大問題的決定》要求要建立健全社會征信體系。國務院《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》指出，到2020年要基本建成以信用信息資源共享為基礎的覆蓋全社會的征信系統(tǒng)。目前，我國已建立了11315全國企業(yè)征信系統(tǒng)，江蘇建立了企業(yè)信用基礎數(shù)據(jù)庫等信用系統(tǒng)。在出口食品備案采納第三方認證時，可以充分利用目前已有的信用系統(tǒng)，掌握認證機構(gòu)的信用信息。

3.建立全省統(tǒng)一的采信產(chǎn)品目錄

目前，由于認證機構(gòu)信用信息掌握的局限性、社會征信系統(tǒng)查詢的局限性等因素的影響，分支檢驗檢疫機構(gòu)對認證機構(gòu)認證行為很難全面有效掌握。因此，為規(guī)范出口食品企業(yè)備案采納第三方認證，有必要從省級層面出發(fā)，建立全省統(tǒng)一的采信認證機構(gòu)和產(chǎn)品目錄，納入目錄的認證機構(gòu)和產(chǎn)品，企業(yè)申請備案時才可以采信第三方認證。

4.加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督檢查

對被采信的第三方認證，通過對認證機構(gòu)實施認證活動的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，對認證機構(gòu)的獲證企業(yè)相關檔案的檢查，對認證機構(gòu)認證有效性進行確認。通過適當?shù)男问綄⒈徊尚诺恼J證機構(gòu)信息通報檢驗檢疫機構(gòu)，其他檢驗檢疫機構(gòu)根據(jù)實際，將認證機構(gòu)作為其管理體系認證行政執(zhí)法的重點，并將執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的認證機構(gòu)違法違規(guī)信息及時通報采信檢驗檢疫機構(gòu)，采信檢驗檢疫機構(gòu)根據(jù)通報信用信息情況調(diào)整相應的監(jiān)管措施。

5.對認證機構(gòu)采取信用報告

為提高采納第三方認證的有效性，可以對認證機構(gòu)采取信用報告的形式，要求認證機構(gòu)提供信用報告。信用報告由第三方信用評級機構(gòu)出具，一般包括行政相對人的基本情況信息、經(jīng)營業(yè)務信息、主要財務數(shù)據(jù)與指標、銀行信用記錄、合同履約信息、公共信用監(jiān)管信息、司法信用信息、檢驗檢疫部門需要的其他相關信息，以及含有信用等級和風險提示的綜合評價。為減輕企業(yè)負擔，建議信用評級報告在全國有效，信用評級報告有效期原則上為1年，有效期內(nèi)可重復適用。

6.第三方采信采取自愿性的模式

對出口食品企業(yè)備案采納第三方認證，不宜采取強制性的模式，建議采取自愿性的模式，由企業(yè)申請，檢驗檢疫機構(gòu)根據(jù)企業(yè)的申請，結(jié)合認證機構(gòu)的相關情況，決定是否采納第三方認證。對采納第三方認證的，可以減少定期監(jiān)管頻次，可以采納認證機構(gòu)定期監(jiān)管的結(jié)果，減輕企業(yè)負擔，提高行政監(jiān)管效率。