手機版
內(nèi)部審核是組織所建立的質(zhì)量管理體系自我改進的重要手段。筆者在審核中發(fā)現(xiàn)一些組織在內(nèi)審過程中存在一些問題，影響了體系自我改進的力度。
內(nèi)審“常見病”之癥狀
癥狀之一 審核覆蓋范圍不全
這主要體現(xiàn)在三個方面：一是認為審核計劃缺少對領(lǐng)導(dǎo)層管理職責(zé)的審核內(nèi)容；二是審核計劃只有審核部門、場所，沒有審核的質(zhì)量體系過程（或條款），往往造成審核遺漏標準的某些要求；三是在有多個現(xiàn)場的情況下，也仿照外部審核，采取抽樣方法審核，致使現(xiàn)場審核覆蓋不全。
癥狀之二 審核方案策劃不周
在審核時間安排上，考慮擬審核過程、部門（場所）的狀態(tài)和重要性以及以往審核的結(jié)果較少，對應(yīng)重點審核的過程，時間安排明顯偏少，甚至有的部門涉及的主要過程也未審核。
癥狀之三 審核的依據(jù)不充分
審核往往只考慮是否符合本組織體系文件的要求，忽視標準要求的審核。有的體系文件不符標準的某些要求，多次內(nèi)審也未能發(fā)現(xiàn)。
癥狀之四 審核員的選擇不當
有的內(nèi)審員不具備相應(yīng)的能力，審核抓不住重點，發(fā)現(xiàn)不了實質(zhì)性問題；有的審核員不按審核準則審核，以個人看法判斷是非，缺乏審核的客觀性和公正性。
癥狀之五 審核準備不充分
有的組織在審核時，審核員事先根本不編檢查表，而統(tǒng)一使用事先印好的通用檢查表，因而體現(xiàn)不出受審核方的特點和重點；審核記錄過于籠統(tǒng)，看不出抽樣情況，缺乏可追溯性。
癥狀之六 不合格報告描述的事實不清楚，判斷欠準確；糾正措施的跟蹤驗證沒進行或未作記錄。
癥狀之七 審核報告沒有或未及時提交審核部門或有關(guān)人員。
癥狀之八 內(nèi)審報告沒有被用于管理評審。
對癥下藥 消除病狀
為消除和預(yù)防以上內(nèi)審常見病，提高內(nèi)審的有效性，需要做好以下幾項工作，服用“四服藥”：
藥方之一 轉(zhuǎn)變“內(nèi)審不要審核領(lǐng)導(dǎo)”的觀念，確保管理職責(zé)的落實。
ISO9000：2000標準提出：領(lǐng)導(dǎo)的作用是確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向，創(chuàng)造條件使員工能夠充分參與實現(xiàn)組織目標。ISO9000：2000標準第5章明確規(guī)定：制定質(zhì)量方針，進行管理評審，確保質(zhì)量目標得到分解、資源能夠獲得、對體系進行策劃、職責(zé)權(quán)限得到規(guī)定、對體系的有效性進行內(nèi)部溝通、顧客要求得到確定和滿足，指定管理者代表等是組織最高管理者的職責(zé)。管理職責(zé)是管理體系中的不可缺少的重要過程，如果審核時缺少對此過程的審核，就不能覆蓋標準的全部要求，也無法對體系的符合性、有效性作出客觀評價。至于采用何種形式對領(lǐng)導(dǎo)層進行審核，審核的取證方式、方法可因地制宜，靈活掌握，只要達到目的即可。
藥方之二 重視審核方案的策劃
內(nèi)審年度計劃要對審核的頻次、范圍（區(qū)域和產(chǎn)品）、依據(jù)和方法（集中式或滾動式）作出安排，以便有計劃、有準備地進行審核。審核范圍和頻次應(yīng)考慮擬審核部門（場所）的狀態(tài)和重要性。正常狀態(tài)下，兩次審核間隔不宜超過一年。對質(zhì)量起重要作用以及過去審核問題較多的部門（場所）、過程，應(yīng)適當增加審核的次數(shù)和時間。
藥方之三 精心做好審核準備
要選擇具有內(nèi)審能力，并有較強組織能力的人擔任審核組長；內(nèi)審員應(yīng)有最高管理者或管代的正式授權(quán)，以便行使其職權(quán)；在現(xiàn)場審核前，應(yīng)將審核所需要的部門、場所、過程或條款的要求，編制好內(nèi)容實施計劃，并通知受審核部門；審核組長要組織開好審核組的預(yù)備會議，并確保每位審核員都能得到用于審核依據(jù)的標準和質(zhì)量體系文件，清楚地了解各自的任務(wù)。要使每位審核員都掌握審核記錄（檢查表）的填寫和使用方法。
藥方之四 要加強內(nèi)審過程的監(jiān)視和測量
首先，要把好內(nèi)審員的資格關(guān)，不具備內(nèi)審員能力的不準上崗；其次，要明確管理者代表、內(nèi)審主管部門和審核組長、審核員及其他有關(guān)人員的職權(quán)，對內(nèi)審程序、內(nèi)審計劃、檢查表、不合格報告、審核報告等文件和記錄，都要經(jīng)授權(quán)人審查，發(fā)現(xiàn)不適用或不合格的情況要及時整改。內(nèi)審結(jié)束后，要及時作好總結(jié)，以利于改進工作。內(nèi)審結(jié)果應(yīng)作為管理評審的輸入，管理評審要把內(nèi)審的有效性作為評審的一項重要內(nèi)容
內(nèi)審“常見病”之癥狀
癥狀之一 審核覆蓋范圍不全
這主要體現(xiàn)在三個方面：一是認為審核計劃缺少對領(lǐng)導(dǎo)層管理職責(zé)的審核內(nèi)容；二是審核計劃只有審核部門、場所，沒有審核的質(zhì)量體系過程（或條款），往往造成審核遺漏標準的某些要求；三是在有多個現(xiàn)場的情況下，也仿照外部審核，采取抽樣方法審核，致使現(xiàn)場審核覆蓋不全。
癥狀之二 審核方案策劃不周
在審核時間安排上，考慮擬審核過程、部門（場所）的狀態(tài)和重要性以及以往審核的結(jié)果較少，對應(yīng)重點審核的過程，時間安排明顯偏少，甚至有的部門涉及的主要過程也未審核。
癥狀之三 審核的依據(jù)不充分
審核往往只考慮是否符合本組織體系文件的要求，忽視標準要求的審核。有的體系文件不符標準的某些要求，多次內(nèi)審也未能發(fā)現(xiàn)。
癥狀之四 審核員的選擇不當
有的內(nèi)審員不具備相應(yīng)的能力，審核抓不住重點，發(fā)現(xiàn)不了實質(zhì)性問題；有的審核員不按審核準則審核，以個人看法判斷是非，缺乏審核的客觀性和公正性。
癥狀之五 審核準備不充分
有的組織在審核時，審核員事先根本不編檢查表，而統(tǒng)一使用事先印好的通用檢查表，因而體現(xiàn)不出受審核方的特點和重點；審核記錄過于籠統(tǒng)，看不出抽樣情況，缺乏可追溯性。
癥狀之六 不合格報告描述的事實不清楚，判斷欠準確；糾正措施的跟蹤驗證沒進行或未作記錄。
癥狀之七 審核報告沒有或未及時提交審核部門或有關(guān)人員。
癥狀之八 內(nèi)審報告沒有被用于管理評審。
對癥下藥 消除病狀
為消除和預(yù)防以上內(nèi)審常見病，提高內(nèi)審的有效性，需要做好以下幾項工作，服用“四服藥”：
藥方之一 轉(zhuǎn)變“內(nèi)審不要審核領(lǐng)導(dǎo)”的觀念，確保管理職責(zé)的落實。
ISO9000：2000標準提出：領(lǐng)導(dǎo)的作用是確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向，創(chuàng)造條件使員工能夠充分參與實現(xiàn)組織目標。ISO9000：2000標準第5章明確規(guī)定：制定質(zhì)量方針，進行管理評審，確保質(zhì)量目標得到分解、資源能夠獲得、對體系進行策劃、職責(zé)權(quán)限得到規(guī)定、對體系的有效性進行內(nèi)部溝通、顧客要求得到確定和滿足，指定管理者代表等是組織最高管理者的職責(zé)。管理職責(zé)是管理體系中的不可缺少的重要過程，如果審核時缺少對此過程的審核，就不能覆蓋標準的全部要求，也無法對體系的符合性、有效性作出客觀評價。至于采用何種形式對領(lǐng)導(dǎo)層進行審核，審核的取證方式、方法可因地制宜，靈活掌握，只要達到目的即可。
藥方之二 重視審核方案的策劃
內(nèi)審年度計劃要對審核的頻次、范圍（區(qū)域和產(chǎn)品）、依據(jù)和方法（集中式或滾動式）作出安排，以便有計劃、有準備地進行審核。審核范圍和頻次應(yīng)考慮擬審核部門（場所）的狀態(tài)和重要性。正常狀態(tài)下，兩次審核間隔不宜超過一年。對質(zhì)量起重要作用以及過去審核問題較多的部門（場所）、過程，應(yīng)適當增加審核的次數(shù)和時間。
藥方之三 精心做好審核準備
要選擇具有內(nèi)審能力，并有較強組織能力的人擔任審核組長；內(nèi)審員應(yīng)有最高管理者或管代的正式授權(quán)，以便行使其職權(quán)；在現(xiàn)場審核前，應(yīng)將審核所需要的部門、場所、過程或條款的要求，編制好內(nèi)容實施計劃，并通知受審核部門；審核組長要組織開好審核組的預(yù)備會議，并確保每位審核員都能得到用于審核依據(jù)的標準和質(zhì)量體系文件，清楚地了解各自的任務(wù)。要使每位審核員都掌握審核記錄（檢查表）的填寫和使用方法。
藥方之四 要加強內(nèi)審過程的監(jiān)視和測量
首先，要把好內(nèi)審員的資格關(guān)，不具備內(nèi)審員能力的不準上崗；其次，要明確管理者代表、內(nèi)審主管部門和審核組長、審核員及其他有關(guān)人員的職權(quán)，對內(nèi)審程序、內(nèi)審計劃、檢查表、不合格報告、審核報告等文件和記錄，都要經(jīng)授權(quán)人審查，發(fā)現(xiàn)不適用或不合格的情況要及時整改。內(nèi)審結(jié)束后，要及時作好總結(jié)，以利于改進工作。內(nèi)審結(jié)果應(yīng)作為管理評審的輸入，管理評審要把內(nèi)審的有效性作為評審的一項重要內(nèi)容
